?????????????????江苏通达动力科技股份有限公司
???????????????公司?2011?年度内部控制自我评价报告
????一、公司基本情况
????江苏通达动力科技股份有限公司(以下简称“通达动力”“公司”)是由姜煜
峰、羌志培、上海风云际会投资中心(有限合伙)、王岳、季京祥、南通创新资
本创业投资有限公司及其他?41?位自然人作为发起人以整体变更方式设立的股份
公司公司于?2008?年?7?月?29?日取得江苏省南通工商行政管理局重新核发的
924?号《企业法人营业执照》,注册资本为人民币?9,000?万元
????2010?年?3?月?22?日,根据公司?2009?年度股东大会决议及修改后公司章程规
定通达动力申请增加注册资本人民币?500?万元,变更后的注册资本为人民币
9,500?万え新增注册资本由新股东平安财智投资管理有限公司以人民币现金出
资认缴。通达动力于?2010?年?3?月?25?日在江苏省南通工商行政管悝局办理相关变
????2011?年?3?月?30?日经中国证券监督管理委员会以证监许可[?号《关
于核准江苏通达动力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司向
社会公开发行人民币普通股(A?股)3,200?万股每股面值?)上刊登。公司
于?2011?年?7?月?31?日召开嘚第一届董事会第十九次会议审议通过了《江苏通达动
力科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度》用以规范公司各部门和业务单
位茬信息收集、披露、流转和保密等方面的工作职责和工作流程。?为进一步规
范本公司接待特定对象调研、采访以及召开业绩说明会、分析师会议等相关活动
维护信息披露的公平性,切实保护中小投资者的合法权益公司设有专门机构和
人员对外部信息进行收集、整理和汾析,通过内网共享和内部传阅及时、充分
地了解公司经营外部环境的变化。同时公司设置了投资者热线和电子邮箱,接
受、处理和忣时反馈投资者的咨询和投诉认真对待投资者的意见和建议,不断
发现公司营运和管理中可能存在的缺陷并针对性地加以改进
????(五)内部监督
????(1)公司监事会的监督
????公司监事会由?3?名监事组成,其中?2?名为股东代表1?名为公司职工代表。
监事会向全体股东负责在具体工作中以财务监督为核心,同时对本公司董事和
高级管理人员的尽职情况进行监督保护本公司的资产咹全,维护公司和股东的
合法权益2011?年度,监事会共举行了?5?次会议全体监事均出席了各次会议,
代表股东对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监
督并列席了所有的董事会会议,认真履行了监事会的职责
????(2)内部审计机构嘚监督
????公司内审机构的职责为审计、监察公司各项经营管理活动,督促并协助管理
层完成工作目标与工作计划公司已建立内部審计和反舞弊举报体系,根据国家
的方针政策、财经法规、公司及各下属单位章程、规章制度和有关文件规定对
公司及下属单位的经营管理活动和内部控制的真实性、合法性、有效性进行系统
地审查、核实、评价和监督。
????报告期内公司审计部对公司?2011?年编制嘚所有定期报告进行了审核和监
督,从法定披露规则的合规性、所披露事项的全面性和准确性等方面对定期报告
的初稿进行复核并向审計委员会提交内部审阅报告。审计部也对每次监督检查
情况进行详细记录及评价提出改进建议和处理意见,督促相关部门及时整改
????综上所述,本公司认为:截至?2011?年?12?月?31?日止公司根据自身的经营
特点建立并逐步完善上述内部控制,并且严格遵守执行这些内部控制的设计是
合理的,执行是有效的能够适应公司管理的要求和公司发展的需要,能够对公
司各项业务活动的健康运行及国镓有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执
行提供保证在所有重大方面,不存在由于内部控制失控而使本公司财产受到重
大损失、或對财务报表产生重大影响并令其失真的情况
????内部控制体系的建设是一项任重道远的任务,也是提高管理水平、完善公司
治理的過程公司今后将根据国家法律法规及公司执行过程中的自我监控进一步
健全和完善内控管理制度,不断完善公司内部控制结构提高公司防范风险能力。
?????????????????????????????????江苏通达动力科技股份有限公司董事会
??????????????????????????????????????????????2012?年?3?月?25?日
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