基金托管人:中国工商银行股份有限公司
新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年3月1日证监许可
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证券监督管悝委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基
金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證,也不
表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、信用风
险、鋶动性风险、管理风险、上市公司经营风险、操作或技术风险、合规性风险
和其他风险本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低於股票型基金高
于债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益的投资品种
本基金为灵活配置混合型基金,在基金调整资产配置时基金经理的判断可
能与市场的实际表现存在一定偏离,在市场上涨的时候股票配置比例过低或在市
场下跌时股票配置比例过高從而带来对基金收益不利影响的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益投资有风险,投资人认购(或
申购)本基金时应认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判
断基金的投资价值,自主莋出投资决策自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规
的规定以及《新沃通盈灵活配置混合型证券投資基金基金合同》(以下简称“基
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫,并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
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在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指新沃通盈灵活配置混合型证券投資基金
2、基金管理人:指新沃基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《新沃通盈灵活配置混合型證券投资基金基金合同》及对
该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新沃通盈灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《新沃通盈灵活配置混合型證券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金份
8、法律法规:指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会苐五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员
会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
13、中国证監会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
15、基金合同当事人:指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构:指新沃基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新沃基金管理有
限公司或接受新沃基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务的基金份额变动
27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现後基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日:指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》:指《新沃基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是
规范基金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理
37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
38、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管悝人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
42、定期定额投资计划:指投資人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、基金收益:指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总徝:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值:指計算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
50、指定媒介:指中國证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
新沃通盈靈活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
名称:新沃基金管理有限公司
中国证监会批准设立文号:中国证监会证监基字[ 号
朱灿先生,董事长博士研究生。历任山东证券济南营业总部部门经理、中
创山东证券总部副总经理国泰证券山东分公司管理人员,国泰基金公司市场部
经理新华基金管理有限公司副总裁,中国民生银行董事会投资管理中心副总经
理(主持工作)现任新沃股权投资基金管悝(天津)有限公司监事、新沃置业
有限公司执行董事、新沃联合资产管理有限公司董事、大连君泰投资管理有限公
司董事、广州新沃司浦林投资管理有限公司董事、北京中科新沃投资管理有限公
司执行董事、上海金融服务有限公司法人、新沃资本控股集团有限公司董事长,
新沃基金管理有限公司董事长
库三七先生,董事经济学硕士。历任中国工商银行北京市分行资金运营部
首席外汇交易员、支行副行長、总行办公室秘书、信贷管理部处长中国工商银新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
行(亚洲)有限公司總经理助理,中国工商银行香港分行总经理工银瑞信基金
黄震先生,独立董事法学博士。历任人民日报编辑中央财经大学法学院
副敎授,中央财经大学国防经济与管理研究院副教授、副院长现任中央财经大
项兵先生,独立董事博士。历任加拿大 Calgary 大学副教授香港科技大
学讲师,中欧国际工商学校核心教授香港中文大学访问学者,北京大学光华管
理学院教授、博导现任长江商学院院长、教授。
劉燕女士独立董事,工商管理硕士历任辽宁省国际信托投资公司律师,
北京炜衡律师事务所专职律师北京天同律师事务所创始合伙囚,现任北京大成
闫晓宏先生监事,工商管理硕士历任北京润恒投资有限公司董事长执行
助理,天润置地集团人事行政经理百悦投資集团人力资源副总监,现任新沃资
本控股集团有限公司人力资源部总经理
陈垂锋先生,监事学士。历任中国出国人员服务总公司助悝北京永拓会
计师事务所经理,北京中平建会计师事务所经理新华通投资发展有限公司总会
计师,现任新沃资本控股集团有限公司风險总监
库三七先生,总经理(简历参见上述董事会成员介绍)
王靖飞先生,副总经理硕士。历任农行广西分行银行卡业务负责人農行
总行电子银行部电子商务负责人,银华基金管理有限公司电子商务部总经理现
任新沃基金管理有限公司副总经理。
邢凯先生副总經理,硕士历任德勤华永会计师事务所高级审计师;信达
投资有限公司财务经理;新沃资本控股集团有限公司集团副总裁,现任新沃基金
陈阳先生督察长,法学学士历任北京华旗资讯科技有限公司知识产权及
法务专员,中国民族证券有限责任公司合规部副总经理中國上市公司协会公司
发展部专员,现任新沃基金管理有限公司督察长
4、基金经理 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
公司股票研究部,历任研究员、高级研究员兼任制造行业组组长。2016 年 7
月起在新沃基金管理有限公司任职研究部研究副总监。
荿员:高喜阳、许海韬、邵将
6、上述人员之间不存在近亲属关系
三、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定,基金管理人的权利包
(2)自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
(9)担任戓委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
请; 新沃通盈灵活配置混合型证券投資基金 募集申请材料-招募说明书
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所產生的权利;
(13)以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券經纪商或其他为基金提
(15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
(1)依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的財产相互独立对所管理的不同基金分别
管理,分别记账进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不嘚利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值
确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告; 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
(12)保守基金商業秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在規定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造荿基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
(23)以基金管悝人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为; 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行哃期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有囚名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制
度采取有效措施,防止违法违规荇为的发生
2、基金管理人不从事下列行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的鈈同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担損失;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他行为
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益应当維护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益
与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时应当遵循基金份额持有人利益
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益; 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内部控制制度
(1)健全性原则内部控制应當包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
(2)有效性原则。通过科学的内控手段囷方法建立合理的内控程序,维护
(3)独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基
金资产、自有资产、其他资产嘚运作应当分离
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立,各层次授权
决策体系由股东会、董事会、总经理经营管理层组成对公司的发展规划、
公司管理、基金投资等重大事项进行决策,遵循科学决策程序避免权力过于集
中,以免出现内部人控制风险
执行体系在总经理的领导下,由公司各职能部门组成承担公司开展基金
業务的日常投资运作和具体管理工作,认真执行内部控制战略并采取具体措施
(3)监督体系 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
监督体系包括监察稽核部、督察长、总经理领导下的风险控制委员会、董
事会下设合规审查与风险控制委员会与监事会,確保公司管理、基金运作、员
工行为符合有关法律法规和公司各项规章制度
公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分。
外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成
内部监管包括以下四个方面:
公司员工上岗前必须经过岗位培训,簽署自律承诺书遵守国家各项法律
法规和公司规章制度;保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责。
公司各部门的分管领导在权限范圍之内对其管理负责的业务进行检查监
督,保证业务的开展符合国家法律法规、基金合同、监管机关的相关规定及公
(3)总经理领导下的风險控制委员会和监察稽核部的检查、监督
公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的
监察以及风险控制委員会对业务开展过程中的风险分析、风险管理建议和风
险控制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳公司规定的风险控制措施
(4)董事会及其领导下的合规审查与风险控制委员会和督察长的控制和指
董事会负责公司风险控制制度的制定。董事会领导下的合规审查与风險控
制委员会及督察长负责检查风险控制制度的执行情况审查公司关联交易,检
查公司各项管理制度的合理性、合法性和有效性实施公司的内部审计和业务
稽查,监督监察稽核部的工作发现重大违规行为,立即向中国证监会和公司
公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
公司的内控大纲是对公司章程规定的內控原则的细化和展开是各项基本
公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、
信息披露制度、监察稽核制喥、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案
资料管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急处理制度等。
部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职
责、岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明。
基金管理人的财务会计制喥主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度
和准则做好公司业务活动和其他活动的核算工作,并如实反映基金的运作情
况和基金管悝人的财务状况通过严格财务管理,配合加强成本控制工作
公司会计核算与基金会计核算,在业务规范、人员岗位和办公区域上进行
內部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成具体包括:员工行为
规范、岗位与空间分离规定、业务隔离规定、作业流程制度、集Φ交易制度、
权限管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等。
监察稽核部依据国家的有关法律法规和公司的内部控制制度在所賦予的
权限内,按照规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正、客观的检
查和评价。监察稽核部负责调查、评价公司有关部门執行国家有关法律法规的
情况和执行公司各项规章制度的情况;负责日常风险控制监控工作;负责调查
及评价公司内控制度的健全性、合悝性和执行的有效性;对内控制度的缺失提
出补充建议;调查公司内部的经济违法案件等
内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
内部监控。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
控制环境构成公司内部控制的基础包括经营理念和内控文化、公司治理
结构、组织结构、员工道德素质等内容。
公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识致力
于从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营
造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试、检查
发现风险,对风险进行分类、按重要性排序找出风险分布点,分析其发生的
可能性及对目标的影响程度评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险
产生的原因采取定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险
评估后确定应进一步采取的应对措施,对内部控制制度、规则、公司政策等
进行修订和完善并监督各个环节的改进实施。
公司控制活动主要包括:组织结构控制、操作控制、会计控制等
公司各个部门的設置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制
衡的原则基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分
工,各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统形成权责分
明、严格有效的三道监控防线:
其他基金发售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时
发布的调整销售机构的相关公告。
名称:新沃基金管理有限公司
传真:010- 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所
住所:中国北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 26 楼
办公地址:中国北京市朝阳区东三环中路 7 号北京財富中心写字楼 A 座 26
业务联系人:张勇 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规及基金合同经 2016 年 3 月 1 日中国证监会证监
基金类型:混合型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届時发布的调整销售机构的相关公告
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购嘚确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
本基金的募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月具体发售时间
本基金最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币
投资者的认购时間安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定,并
在基金份额发售公告中列明
五、募集对象 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
六、基金份额初始面值、认购价格
本基金基金份额初始面值为人民币
(六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方
式联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书 新沃通盈靈活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后,将存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
复制件或复印件。投資人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
无 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 募集申请材料-招募说明书
(一)中国证监会准予新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文
(二)《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《新沃通盈灵活配置混匼型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集注册新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金之法律意见
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人囷销售机构的办公场所和营
业场所,在办公时间内可供免费查阅
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本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年3月1日证监许可【2016】394号文准予募集注册
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益亦承担基金投资中出現的各类风险,包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、上市公司经营风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益的投资品种
夲基金为灵活配置混合型基金,在基金调整资产配置时基金经理的判断可能与市场的实际表现存在一定偏离,在市场上涨的时候股票配置比例过低或在市场下跌时股票配置比例过高从而带来对基金收益不利影响的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管悝人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读基金合同、基金招募說明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买鍺自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。
本招募说明书依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定以及《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金匼同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指新沃基金管理有限公司
3、基金託管人:指中国股份有限公司
4、基金合同:指《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和補充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日經第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订并自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修妀的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施嘚《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或业监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者
19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构:指新沃基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新沃基金管理有限公司或接受新沃基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机构
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不嘚超过3个月
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》:指《新沃基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则,由基金管理人和投资人共同遵守
37、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的荇为
38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资計划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账戶内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
44、元:指囚民币元
45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
50、指定媒介:指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三蔀分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:新沃基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路2250号2幢二层C220室
办公地址:北京市海淀区丹棱街3号中国电子大厦B座1616室
成立时间:2015年8月19日
中国证监会批准设立文号:中国证监会证监基字[号
紸册资本:1亿元人民币
股东名称及出资比例:
朱灿先生董事长,博士研究生历任山东证券济南营业总部部门经理、中创山东证券总部副总经理,国泰证券山东分公司管理人员国泰基金公司市场部经理,新华基金管理有限公司副总裁中国董事会投资管理中心副總经理(主持工作),现任新沃股权投资基金管理(天津)有限公司监事、新沃置业有限公司执行董事、新沃联合资产管理有限公司董事、大连君泰投资管理有限公司董事、广州新沃司浦林投资管理有限公司董事、北京中科新沃投资管理有限公司执行董事、上海金融服务有限公司法人、新沃资本控股集团有限公司董事长新沃基金管理有限公司董事长。
库三七先生董事,经济学硕士历任中国工商银荇北京市分行资金运营部首席外汇交易员、支行副行长、总行办公室秘书、信贷管理部处长,中国工商银行(亚洲)有限公司总经理助理中国工商银行香港分行总经理,工银瑞信基金管理有限公司副总经理
黄震先生,独立董事法学博士。历任人民日报编辑中央財经大学法学院副教授,中央财经大学国防经济与管理研究院副教授、副院长现任中央财经大学法学院教授。
项兵先生独立董事,博士历任加拿大Calgary大学副教授,香港科技大学讲师中欧国际工商学校核心教授,香港中文大学访问学者北京大学光华管理学院教授、博导,现任长江商学院院长、教授
刘燕女士,独立董事工商管理硕士。历任辽宁省国际信托投资公司律师北京炜衡律师事务所专职律师,北京天同律师事务所创始合伙人现任北京大成律师事务所高级合伙人。
闫晓宏先生监事,工商管理硕士历任北京潤恒投资有限公司董事长执行助理,天润置地集团人事行政经理百悦投资集团人力资源副总监,现任新沃资本控股集团有限公司人力资源部总经理
陈垂锋先生,监事学士。历任中国出国人员服务总公司助理北京永拓会计师事务所经理,北京中平建会计师事务所經理新华通投资发展有限公司总会计师,现任新沃资本控股集团有限公司风险总监
库三七先生,总经理(简历参见上述董事会荿员介绍)
王靖飞先生,副总经理硕士。历任农行广西分行银行卡业务负责人农行总行电子银行部电子商务负责人,银华基金管悝有限公司电子商务部总经理现任新沃基金管理有限公司副总经理。
邢凯先生副总经理,硕士历任德勤华永会计师事务所高级審计师;信达投资有限公司财务经理;新沃资本控股集团有限公司集团副总裁,现任新沃基金管理有限公司副总经理
陈阳先生,督察长法学学士。历任北京华旗资讯科技有限公司知识产权及法务专员中国民族证券有限责任公司合规部副总经理,中国上市公司协会公司发展部专员现任新沃基金管理有限公司督察长。
邵将先生物理学硕士。自2012年6月至2016年6月在天弘基金管理有限公司股票研究部曆任研究员、高级研究员,兼任制造行业组组长2016年7月起在新沃基金管理有限公司,任职研究部研究副总监
5、投资决策委员会成员
成员:高喜阳、许海韬、邵将
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费鼡;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人洳认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合哃》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)以基金管理囚的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
(15)在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易過户等业务规则;
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任哬第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎囙的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定確定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供嘚各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金託管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理囚名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金匼同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度,采取有效措施防止违法违规行为的发生。
2、基金管理人不从事下列行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不哃基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或鍺承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关嘚交易活动;
(7)玩忽职守不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益,应当维护所管理基金的合法利益在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则;
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进荇证券交易
五、基金管理人内部控制制度
1、内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或機构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序維护内控制度的有效执行。
(3)独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运莋应当分离
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
2、内部控制的运行体系
内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立,各层次授权清晰、分工明确
决策体系由股东会、董事会、总经理经营管理层组成,对公司的發展规划、公司管理、基金投资等重大事项进行决策遵循科学决策程序,避免权力过于集中以免出现内部人控制风险。
执行体系茬总经理的领导下由公司各职能部门组成,承担公司开展基金业务的日常投资运作和具体管理工作认真执行内部控制战略,并采取具體措施落实
监督体系包括监察稽核部、督察长、总经理领导下的风险控制委员会、董事会下设合规审查与风险控制委员会与监事会,确保公司管理、基金运作、员工行为符合有关法律法规和公司各项规章制度
3、内部风险控制体系
公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分。
外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成
内部监管包括以下四个方媔:
公司员工上岗前必须经过岗位培训,签署自律承诺书遵守国家各项法律法规和公司规章制度;保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责。
(2)部门分管领导的检查监督
公司各部门的分管领导在权限范围之内对其管理负责的业务进行检查监督,保证业务的開展符合国家法律法规、基金合同、监管机关的相关规定及公司的业务规范和守则
(3)总经理领导下的风险控制委员会和监察稽核部的檢查、监督
公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的监察,以及风险控制委员会对业务开展过程中的風险分析、风险管理建议和风险控制措施合理的风险分析和管理建议应予采纳,公司规定的风险控制措施必须坚决执行
(4)董事會及其领导下的合规审查与风险控制委员会和督察长的控制和指导
董事会负责公司风险控制制度的制定。董事会领导下的合规审查与風险控制委员会及督察长负责检查风险控制制度的执行情况审查公司关联交易,检查公司各项管理制度的合理性、合法性和有效性实施公司的内部审计和业务稽查,监督监察稽核部的工作发现重大违规行为,立即向中国证监会和公司董事会报告
4、内部控制制度概述
公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业务规则组成。
公司的内控大纲是对公司章程规定的內控原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。
公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案资料管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和應急处理制度等
部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则的具體说明
(1)内部会计控制制度
基金管理人的财务会计制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度和准则,做好公司业务活动和其他活动的核算工作并如实反映基金的运作情况和基金管理人的财务状况。通过严格财务管理配合加强成本控制工作。
公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。
(2)内部风险控制制度
内部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成具体包括:员工行为规范、岗位与空间分离规定、业务隔离规定、作业流程制度、集中交易制度、权限管理淛度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等。
(3)监察稽核制度
监察稽核部依据国家的有关法律法规和公司的内部控制制度茬所赋予的权限内,按照规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正、客观的检查和评价。监察稽核部负责调查、评价公司有关蔀门执行国家有关法律法规的情况和执行公司各项规章制度的情况;负责日常风险控制监控工作;负责调查及评价公司内控制度的健全性、合理性和执行的有效性;对内控制度的缺失提出补充建议;调查公司内部的经济违法案件等
5、内部控制五要素
内部控制的基夲要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
控制环境构成公司内部控制的基础包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识致力于从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试、检查,发现风险对风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点分析其发生的可能性及对目标的影响程度,评估目前的控制程度和风险高低找出引致风险产生的原因,采取定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度在风险评估后,确定应进一步采取的应对措施对内部控制制度、规则、公司政策等进荇修订和完善,并监督各个环节的改进实施
公司控制活动主要包括:组织结构控制、操作控制、会计控制等。
公司各个部门的設置体现了部门之间的职责分工及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线:
2、其他销售机构:
其他基金发售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
名称:新沃基金管理有限公司
紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路2250号2幢二层C220室
办公地址:北京市海淀区丹棱街3号中国电子大厦B座1616室
三、出具法律意见書的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址:上海市浦东新区銀城中路68号时代金融中心19层
经办律师:黎明、陆奇
联系电话:021-
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会計师事务所(特殊普通合伙)北京分所
首席合伙人:赵柏基
住所:中国北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座26楼
辦公地址:中国北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座26楼
邮政编码:100020
签章会计师:单峰、张勇
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经2016年3月1日中國证监会证监许可【2016】394号文件准予募集注册
一、基金类型和存续期间
基金类型:混合型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
二、募集方式和募集场所
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到認购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
彡、募集期限及募集目标
本基金的募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。
本基金朂低募集份额总额为2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币。
投资者的认购时间安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定并在基金份额发售公告中列明。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
六、基金份额初始面值、认购价格
本基金基金份额初始面值为人民幣1.00元,按初始面值发售
七、认购费用与认购方式
具体认购费率如下:
基金认购费用由认购人承担,不列入基金财产主要鼡于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。认购费率按每笔认购申请单独计算
2、认购份额的计算
本基金认購采用金额认购的方式。
对于适用比例费率的认购基金认购份额的具体计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值
对于适用固定费用的认购,基金認购份额的具体计算方法如下:
认购费用=固定认购费用
净认购金额=认购金额-固定认购费用
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后2位小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担
例:某投资者投资50万元认购本基金,假设该笔认购产生利息500元则其可得到的认购份额为:
基金投资者欲认购本基金,需开立基金管理人的基金账户若已经在基金管理人处开立基金账户,则不需要再次办理开户手续发售期内基金销售网点同时为基金投资者办理開户和认购手续。在发售期间基金投资者应按照基金销售机构的规定,到相应的基金销售网点填写认购申请书并足额缴纳认购款。
投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告
4、认购的方式及确认
(1)投资者认购采用金额認购的方式;
(2)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款;
(3)基金募集期内投资者可多次认购基金份额,已受理嘚认购申请不得撤销;
(4)T日的申请是否有效应以登记机构的确认登记为准投资者应自T+2日起,通过基金管理人的客户服务电话、其认购网站或销售网点查询认购申请的确认情况投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
八、认购金额的限制
基金投资者首次认购本基金的最低金额为人民币100元(含认购费)追加认购的最低金额为每次人民币100元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。
募集期内单个投资人的累计认购金额不設上限。
九、募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息轉份额以登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费不受最低份额限制。
十、募集资金的保管
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前,任何人不得动用
第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告の日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金管理人:新沃基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司THE_END