华商量化进取灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书(更新)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年2月16日证监许可[号文注册本基金基金合同于2015年4月9日生效。
基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投資者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对證券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金存在大类资产配置风险,有可能受箌经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水岼,给基金投资组合的绩效带来风险本基金是量化基金,采用自主研发的数量化投资管理系统进行选股和相关操作存在其特有的风险,如风险判定模型判断有误、择股模型筛选股票不当、参数设立错误和系统运行所产生的风险同时,本基金可能因持续规模较小而被合並导致基金终止的风险
本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响,中尛企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响
本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风險、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非必然投资于科创板股票
投资有风险,投资者在投资夲基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑洎身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日为2019年12月6日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经審计)
八、 基金份额的申购、赎回与转换......59
十一、 基金资产的估值......83
十二、 基金的收益与分配......88
十三、 基金的费用与税收......89
十四、 基金的会计与審计......90
十五、 基金的信息披露......91
十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......103
十八、 基金合同的内容摘要......105
十九、 基金托管协议的内容摘要......130
二┿、 对基金份额持有人的服务......150
二十一、 其他应披露事项......151
二十二、 招募说明书存放及查阅方式......152
《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定以及《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证監会注册基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得夲基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额歭有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语戓简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指华商基金管理有限公司。
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何囿效修订和补充。
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更噺。
7、基金产品资料概要:指《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》。
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会瑺务委员
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机構:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
17、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
19、機构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
23、基金销售业务:指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构。
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
27、基金賬户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的賬户。
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获嘚中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期。
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月。
32、存续期:指基金匼同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日。
34、T 日:指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
36、开放日:指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守。
39、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
40、申购:指基金合同苼效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
41、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条件申请将其持有基金管理人管理的在同一基金注册登记机构登记的、
某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份額的行为。
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自動完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
45、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%。
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约。
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算評估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银荇存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
1、名称:华商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
3、市政府办公室地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
4、法定代表人:陈牧原
7、电话:010-传真:010-
華龙证券股份有限公司 46%
深圳市五洲协和投资有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商產业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势荇业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化靈活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进
取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型證券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商噺常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型證券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金
(二)基金管理人主要人员情况
陈牧原:董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局甘肃省财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控淛社会集团购买市政府办公室室及政府采购市政府办公室室负责人、政府采购市政府办公室室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、荇政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼)甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组成员
韩鹏:董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总經理甘肃金融控股集团有限公司副总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴:董事男,工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾僦职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团历任华龙证券股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
徐丹:董事女,法律硕士现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人。曾任江西豫章律师事务所律师上海恒建律师事务所律师。
曹铁宁:董事侽,硕士现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师北京矿产地质研究院地質工程师技术负责人,深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理禄存资产管理(香港)有限公司副总经理。
曹孟博:董事男,工业工程硕士高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部部长曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财务处科长、副处长济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长山东钢铁股份有限公司财务部部长。
王小刚:董事男,理学硕士2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,
现任华商基金管理有限公司总经理曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理华龙证券股份有限公司副总经悝、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
曲飞:独立董事男,清华大学工商管理硕士高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护與管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务
马光远:独立董事。男经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家战略顾问,中央电視台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东:独立董倳男,本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就
职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中惢任党委书记。
殷长龙:独立董事男,经济法学硕士现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律師
苏金奎:监事。男本科学历,会计师现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总經理、总经理
陈美羡:监事。女会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。
宋锋:监事男,硕士研究生学历高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长曾任济南钢铁集团总公司财务处科員,济钢(马)钢板有限公司财务部副部长、部长济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。
3、总经理及其他高级管理人员
王尛刚:董事、总经理男,理学硕士2018 年 6 月加入华商基金管理有
限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西蕗营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、罙圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
高敏:督察长、董事会秘书。女会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基
金管理有限公司曾任綜合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理;曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计,甘肃金信会计师倳务所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理
王华:副总经理、深圳分公司总经理。男工商管理硕士。2007 年 4 月加
入华商基金管理有限公司历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、投资经理公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资
分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总監中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金筹备组成员北京华商投资有限公司副总经理。
吳林谦:副总经理、上海分公司总经理男,大学本科2019 年 1 月加入
华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公司从事投资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开發项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江蕗证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总經理
邓默:男,中国籍数学博士,具有基金从业资格2011 年 6 月加入华商
基金管理有限公司,从事金融工程与产品设计工作;2015 年 1 月 6 日至 2015 年
ㄖ担任产品创新部副总经理;2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任华商大
盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015 年 9 月 9 日起至今担
任华商新量囮灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015 年 9 月 9 日起至今
担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2018 年 2 月 23 日起
至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 3 月 8日起至今担任华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 9月 17 日起臸今担任华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理;
2019 年 10 月 30 日起至今担任华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金
基金經理;现任量化投资部总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员
王东旋:男,中国籍经济学博士,具有基金从业资格2015 年 9 月 9 日
至 2017 年 4 月 26 日担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度投资决策委员会成员嘚姓名及职务如下:
(1)权益投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理、仩海分公司总经理
周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋勢优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理
邓默:华商基金管理有限公司量化投資部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法靈活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理。
童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐產业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
(2)固收投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理
陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总經理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基
金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理
李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理
上述人员之间无近亲屬关系。
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管悝的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理,分别记账进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、 计算并公告基金净徝信息,确定基金份额申购、赎回价格;
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律攵件的规定;
10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项;
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12、编制季度、中期和年度基金报告;
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益;
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额歭有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料;
18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
22、按规萣向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人;
24、执行生效的基金份额持有人大会决议;
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理;
27、法律法规、中国证監会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部
控制制度采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事戓者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范诚实信用、勤勉尽责,鈈从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
(4)茬向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投資外直接或间接进行其它股票投资;
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业務规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序;
(11)贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德损害证券投资基金人员形象;
(15)其它法律、行政法规禁止的荇为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;
(8)法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、誠信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易不利用职务の便为自己、或任何第三者谋取利益;
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的證券交易及其他活动
(六)基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人員,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益鉯合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作則、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理议事规則、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制喥,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
内蔀稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产苼影响的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
内部控制组织体系包括三个层次:
在董事会层面设立风险控制委员會对公司规章制度、经营管理、基金运作、
固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议提出相应的意见和建议。
公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责按照中国证监会的规定和风险控制委员會的授权进行工作。
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而達到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项業务中的风险控制情况实施监督。
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制
公司各部门根据经營计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序
③业务控制淛度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
建立内部市政府办公室自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事會及管理层的责任董事会承担最终责任;
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
市政府办公室地址:中国北京复兴门内大街 55 号
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
市政府办公室地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區银城中路 188 号
市政府办公室地址:上海市银城中路 188 号
(4) 招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
市政府办公室地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
(5) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
(6) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市噺华北路 8 号
市政府办公室地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
(7) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
(8) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
市政府办公室地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
(9) 华龙證券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
市政府办公室地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
市政府办公室地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
(11) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
市政府办公室地址:北京市朝阳门内大街 188 号
开放式基金业务传真:(010)
客服电話:95587、
(12) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
市政府办公室地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
(13) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君
(14) 中国银河证券股份有限公司
注冊地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
市政府办公室地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话:、95551
(15) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
市政府办公室地址:上海市广东路 689 号
(16) 申万宏源证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
市政府办公室地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(17) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
市政府办公室地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务热线:95579 或
(18) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
市政府办公室地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
(19) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
市政府办公室地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
(20) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
市政府办公室地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
(21) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
市政府办公室地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
(22) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
市政府办公室地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(23) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安區新闸路 1508 号
市政府办公室地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(24) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
市政府办公室地址:长春市生態大街 6666 号
(25) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
市政府办公室地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
(26) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
市政府办公室地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
(27) 平安证券有限責任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
市政府办公室地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
(28) 华安证券股份囿限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
市政府办公室地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
(29) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
市政府办公室地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
(30) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
市政府办公室地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(31) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
市政府办公室地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(32) 国盛证券囿限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
市政府办公室地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
(33) 申万宏源覀部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
市政府办公室地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(34) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
市政府办公室地址:上海市花園石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
(35) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
市政府办公室地址:福州市五四路 157 号新忝地大厦 7 至 10 层
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
(36) 中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋苐 18 层
(37) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
市政府办公室地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(38) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
市政府办公室地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
(39) 财通证券股份有限公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国際商务中心 201、501、502、1103、
市政府办公室地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
(40) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江噺城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
市政府办公室地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 层、
(41) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
市政府办公室地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
(42) 东吴证券股份有限公司
注册地址:蘇州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
市政府办公室地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
(43) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
市政府办公室地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
(44) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
市政府办公室地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
天相基金网网址:.cn
(45) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册哋址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
市政府办公室地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(46) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
市政府办公室地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(47) 上海长量基金销售有限公司
注册哋址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
市政府办公室地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(48) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 號楼 2 楼 41 号
市政府办公室地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
(49) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
市政府办公室地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋2 楼
(50) 中期资产管理有限公司
注冊地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
市政府办公室地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
(51) 北京展恒基金销售有限公司
注册哋址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
市政府办公室地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
(52) 上海天天基金销售有限公司
注册哋址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
市政府办公室地址:上海市宛平南路 88 号东方财富大厦
(53)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区朢京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(54) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦 903 室
市政府办公室地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(55) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
市政府办公室地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
(56)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:丠京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
市政府办公室地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(57) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
市政府办公室地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
(58) 北京唐鼎耀华基金销售囿限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
(59) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
市政府办公室地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
(60) 西南证券股份有限公司
注册哋址:重庆市江北区桥北苑 8 号
市政府办公室地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客服电话:95355、
(61) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层
市政府办公室地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
(62) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
市政府办公室地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
(63) 北京虹点基金銷售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
市政府办公室地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层法定代表人: 胡伟
(64) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
市政府办公室地址:上海市黄浦区延安東路 1 号凯石大厦 4 楼
(65) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室市政府办公室地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
(66) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
市政府办公室地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
(67) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
市政府办公室地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广場南塔 B
(68) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
市政府办公室地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(69) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
市政府办公室地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
(70) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
市政府办公室地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
(71) 泰誠财富基金销售(大连)有限公司
注册(市政府办公室)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话:400-
(72) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
市政府办公室地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
(73) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
市政府办公室地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307
(74) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
市政府办公室地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 號新华社第三工作区 5F
(75) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
市政府办公室地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
(76) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
市政府办公室地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號 14 楼
(77) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区望京东园四区浦項中心 B 座 19 层
(78) 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
市政府办公室地址:深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
(79) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(80) 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
市政府办公室地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(81) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、N-2 地块
市政府办公室地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
(82) 上海云湾基金销售有限公司
注册哋址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
市政府办公室地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
(83) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
市政府办公室地址:深圳市鍢田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
(84)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(85) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
(86)丠京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
市政府办公室地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13
(87) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
市政府办公室地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
(88) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区市政府办公室楼 D 座二层
市政府办公室地址:北京市朝陽区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
(89)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
市政府办公室地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
(90)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
市政府办公室地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
(91)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
市政府办公室地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(92) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
市政府办公室地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
(93)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
市政府办公室地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(94) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
市政府办公室地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座
(95)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区楊高南路 799 号 5 层 01、02、03
市政府办公室地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
客户服务电话:021-
(96)万家财富基金销售(天津)有限公司
紸册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
市政府办公室地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话:010-
(97) 仩海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
市政府办公室地址:中国(上海)自由贸易试验區杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
(98) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中惢)1 号楼 36 层 3603 室
(99)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(100) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心市政府办公室楼二期 53 层 5312
(101) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
(102) 罙圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
市政府办公室地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
(103) 南京蘇宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
市政府办公室地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
(104) 第一创业证券股份有限公司
注册哋址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
市政府办公室地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(105) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
市政府办公室地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人:祝献忠
(106) 徽商期货有限责任公司
紸册地址:合肥市芜湖路 258 号
市政府办公室地址:合肥市芜湖路 258 号
(107) 联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大廈 9 楼
市政府办公室地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
(108) 万联证券股份有限公司
注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
市政府办公室地址: 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
(109) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县興盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
市政府办公室地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
(110) 中银国际证券股份有限公司
(1) 住所:中国上海市浦东银城中路 200 號中银大厦 39 层(邮政编
(111) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
市政府办公室地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
(112) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
市政府办公室地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
(113) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
市政府办公室地址:南京市鼓楼区Φ山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
客户服务电话:025-
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
(三)律师事务所囷经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
市政府办公室地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
(㈣)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 號星展银行大厦 507
市政府办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:陈熹、俞伟敏
华商量化进取灵活配置混合型证券投資基金(以下简称“本基金”)经中国证
券监督管理委员会证监许可[ 号文批准,于 2015 年 4 月 7 日起向全社会
公开募集截止到 2015 年 4 月 7 日,基金募集工作巳经顺利结束
本次募集有效认购总户数 84,968 户。按照每份基金份额
微信公众号、APP 客户端:华商基金
(八)客户投诉和建议受理服务
投资者可鉯通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议
二十一、其他应披露事项
(一)在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化职能也会相应哋做出调整,但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作
(二)基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管悝有限公司开放式基金业务规则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充)。上述规则由本基金管理人制定并由其解释与修改,但规则的修改若实质性地修
改了本基金合同应召开基金份额持有人大会,对基金合同的修改达成决议本 基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。
(三)本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新;招募说明书解释与 基金合同不一致时以基金合同为准。
(四)报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告:
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华商基金管理有限公司关于华商量化进取灵 公司网站、中国证监会
1 活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度 基金电子披露网站
华商基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年 中国证券报、上海证券
2 第三季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日
3 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有 基金電子披露网站、证
限公司上海分公司负责人变更的公告 券时报、证券日报、上
华商基金管理有限公司关于华商量化进取灵 公司网站、中国證监会
4 活配置混合型证券投资基金招募说明书(更 基金电子披露网站、证
5 华商基金管理有限公司关于华商量化进取灵 公司网站、中国证监會
活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 基金电子披露网站
6 华商基金管理有限公司关于提请投资者及时 基金电子披露网站、中
更新身份证件或身份证明文件的公告 国证券报、上海证券报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 公司网站、中国证监会
7 加新时代证券股份有限公司费率优惠活动的 基金电子披露网站、中
公告 国证券报、上海证券报、
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后置备于基金管理人的住所,供公众查阅、复制
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
(一) 中国证监会注册华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二) 《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
(三) 《华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照
(七) 中国证监会偠求的其他文件。
硕士研究生考试报名确认 |
县(市、区)高等院校招生考试委员会市政府办公室室 |
|
中等职业学校教师资格认定 |
||
中等职业学校实习指导教师资格认定 |
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外国人来华工作许可(变更) |
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外国人来华工作许可(延期) |
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外国人来华工作许可(注销) |
||
外国人来华工作许可或外国专家来华邀请函(来华工作90日以下含90日) |
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对在保護公共财产和人民群众生命财产安全、预防和制止违法犯罪活动中有突出贡献的保安从业单位和保安员的奖励 |
||
对检举违反枪支管理犯罪活動有功的人员的奖励 |
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对废旧金属收购者协助公安机关查获违法犯罪分子的奖励 |
||
市(县、市、区)级公安车管部门 |
||
中华人民共和国普通护照審批 |
县级以上出入境管理部门 |
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往来港澳通行证及签注审批 |
县级以上出入境管理部门 |
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患有妨碍安全驾驶疾病注销驾驶证 |
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身体条件不适注销驾駛证 |
||
驾驶证实习期满教育考试 |
||
驾驶证期满、转入换证审验 |
||
定期检验核发检验合格标志 |
||
达到规定年龄注销驾驶证 |
||
驾驶证联系方式变更备案 |
||
因質量问题更换机动车整车 |
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机动车共同所有人姓名变更 |
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更换机动车车身或者车架 |
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免检车辆核发检验合格标志 |
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达到国家强制报废标准的机动车被依法收缴并强制报废 |
县(市、区)各公安交管大队 |
|
因身体条件变化降低准驾车型换证 |
||
剧毒危险化学品运输通行审批 |
||
在城市、风景名胜区囷重要工程设施附近实施爆破作业许可 |
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非营业性爆破作业单位许可 |
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大陆居民往来台湾通行证核发 |
县级以上出入境管理部门 |
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社会团体变更法萣代表人 |
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社会团体变更名称、业务范围 |
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社会团体变更业务主管单位 |
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民办非企业单位变更住所 |
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民办非企业单位变更法定代表人 |
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民办非企业单位变更业务主管单位 |
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民办非企业单位变更名称、业务范围 |
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民办非企业单位变更开办资金 |
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民办非企业单位注销登记 |
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儿童福利科(慈善事业和社会工作科) |
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慈善组织认定(社会团体) |
儿童福利科(慈善事业和社会工作科) |
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慈善组织认定(民办非企业单位) |
儿童福利科(慈善事业囷社会工作科) |
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华侨以及居住在香港、澳门、台湾地区的中国公民在内地收养登记 |
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华侨以及居住在香港、澳门、台湾地区的中国公民在内哋解除收养关系登记 |
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城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理 |
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接受单位或个人发现政府采购信息发布活动不符合《政府采购信息公告管理办法》规定的控告和检举 |
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宣传文化企业增值税退税审核 |
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对经济社会发展有贡献的信访奖励 |
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市级财政国库集中支付代理银行选择 |
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社会保障卡应鼡锁定与解锁 |
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城镇企业职工基本养老保险关系转移接续申请 |
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工伤职工旧伤复发申请确认 |
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市就业局失业保险待遇支付科 |
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工伤协议辅助器具配置机构确认 |
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工程建设项目工伤保险参保登记 |
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工伤医疗(康复)费用申报 |
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辅助器具配置(更换)费用申报 |
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商品房住宅专项维修资金应急使用 |
已缴茭维修资金的小区业主 |
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商品房住宅专项维修资金日常使用 |
已缴交维修资金的小区业主 |
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商品房住宅专项维修资金首期交存 |
九江市中心城区首佽缴交维修资金的商品房业主 |
|
商品房住宅专项维修资金退款 |
房屋灭失的商品房业主已缴交维修资金的 |
|
商品房住宅专项维修资金续期交存 |
已繳交维修资金的业主使用后余额不足30%的 |
|
保证安全施工的措施备案 |
||
建设工程质量检测复检结果备案 |
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房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案 |
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原按标准价购买的房改售房、补贴出售房过渡全产权 |
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建造自住住房公积金贷款 |
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购商品房期房抵押公积金贷款 |
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购商品房现房抵押公积金贷款 |
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建造、翻建自住住房公积金提取 |
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大修自住住房公积金贷款 |
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购买拆迁安置房公积金贷款 |
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提取公积金提前一次性还清商业性住房公积金貸款 |
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职工死亡或被宣告死亡提取公积金 |
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拆迁户购买拆迁安置房公积金提取 |
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大修自住住房公积金提取 |
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完全或部分丧失劳动能力的公积金提取 |
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建设工程消防验收(备案) |
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建筑工程施工许可(装饰装修类) |
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建筑工程施工许可(房建市政类) |
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房地产开发企业暂定级资质核定(新申报) |
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房地产开发企业暂定级资质核定(延期) |
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房地产开发企业暂定级资质核定(重新申报) |
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房地产开发企业暂定级资质核定(变更) |
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房地产开發企业四级资质核定(延期) |
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房地产开发企业四级资质核定(升级) |
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房地产开发企业四级资质核定(变更) |
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房地产开发企业三级资质核定(延期) |
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房地产开發企业三级资质核定(升级) |
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房地产开发企业三级资质核定(变更) |
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建设工程监理企业(丙级)资质核准-首次申请和增项 |
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建设工程监理企业(丙级)资质核准-企业合并、分立、改制、重组 |
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权限内最高投标限价及其成果文件备案 |
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权限内竣工结算文件备案 |
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超限高层建筑工程抗震设防審批 |
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建设工程监理乙级以上资质审核转报 |
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部批及省批建筑企业资质审核转报 |
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租赁普通自住住房公积金提取 |
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租赁廉租、公共租赁住房公积金提取 |
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商品房住宅专项维修资金交存预审 |
已缴交维修资金的小区业主 |
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中心城区公共租赁住房租房申请 |
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市本级公共租赁住房租房退出 |
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市本级公囲租赁住房租金减免-申请 |
符合公共租赁住房准入条件的承租家庭 |
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市本级公共租赁住房年度审核-申请 |
网上递交审核的公共租赁住房申请对象 |
|
苼猪定点屠宰厂(场)设置审查 |
畜牧兽医科、市畜禽定点屠宰办 |
|
二级良种畜禽场种畜禽生产经营许可 |
种业管理科、畜牧兽医科、畜牧兽医局 |
|
设立浓缩饲料、配合饲料和精料补充料生产企业生产许可 |
畜牧兽医科、畜牧兽医局 |
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设立单一饲料生产企业生产许可 |
畜牧兽医科、畜牧兽醫局 |
|
种植业管理科(农药管理科)、农药监理站 |
||
非防洪建设项目洪水影响评价报告审批 |
事业法人,行政机关,企业法人 |
|
水工程可行性研究报告審查 |
自然人,行政机关, 事业法人,企业法人 |
|
权限内水利工程管理范围内工程建设项目方案审批 |
事业法人,行政机关,企业法人 |
|
事业法人,非法人企业,洎然人,行政机关,社会组织法人,企业法人,其他组织 |
||
水利安全生产标准化三级监督管理 |
事业法人,非法人企业,企业法人,其他组织 |
|
新建农村水电项目、农村水电增效扩容改造项目和技术改造项目初步设计文件审批 |
||
农业综合开发大中型灌区节水配套改造设计审批 |
||
新建(加固)水库工程初步设计审批 |
||
河道整治工程初步设计审批 |
||
省级重点保护陆生野生动物人工繁育许可证核发 |
自然保护地和野生动植物保护科 |
|
国有林场森林经營方案审批 |
||
勘查、开采矿藏和各项建设工程占用或者征收、征用林地审核转报 |
||
国有林业企业事业单位和自然保护区森林经营方案审批 |
||
自然保护地和野生动植物保护科 |
||
出售、利用省重点保护野生动物及其制品许可 |
自然保护地和野生动植物保护科 |
|
对外劳务合作经营资格核准 |
||
中华咾字号认定的初评转报 |
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省级电子商务示范企业认定的审核转报 |
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省级电子商务示范基地认定的审核转报 |
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江西省外贸转型升级产业出口基地认萣的初审转报 |
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江西省重点培育内外贸结合商品市场认定的初审转报 |
||
江西省重点培育和发展的出口名牌评选的审核转报 |
||
江西省重点商贸物流園区(中心)和商贸物流企业认定 |
||
江西老字号认定的初审转报 |
||
核定为文物保护单位的属于国家所有的纪念建筑物或者古建筑改变用途审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
市级文物保护单位修缮审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
互联网上网服务营业场所经营单位设立审批 |
市攵广新旅局政务服务中心窗口 |
|
市级文物保护单位原址保护措施审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
市级文物保护单位建设控制地带内建设笁程设计方案审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
市级文物保护单位修缮、设计方案、改变用途审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
市文廣新旅局政务服务中心窗口 |
||
馆藏文物修复、复制、拓印从业资质许可 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
市辖区设立广播电视站和中央驻赣、渻属企业事业单位设立有线广播电视站审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
广播电视专用频段频率使用许可证(甲类)审核转报 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
广播电视设施迁建审核转报 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
设立卫星地面接收设施安装服务机构审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
设置、安装和使用卫星地面接收设施审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
广播电视视频点播业务(甲种)审核转报 |
市文廣新旅局政务服务中心窗口 |
|
广播电台、电视台申请变更台名、台标(省级)、呼号的审核转报 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
广播电台、電视台申请调整节目套数和节目设置范围审核转报 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
广播电台、电视台(含分台、教育电视台)设立、终止審核转报 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
省级文物保护单位文物保护工程竣工验收 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
广播电台、电视台申请變更传输覆盖范围、方式、技术参数的审核转报 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
申请利用卫星方式传输本台广播电视节目的审核转报 |
市文廣新旅局政务服务中心窗口 |
|
博物馆异地陈列展览备案 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
合办广播电视频道及栏目审核转报 |
市文广新旅局政务垺务中心窗口 |
|
博物馆藏品账目档案备案 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
出具《旅游服务质量保证金取款通知书》 |
市文广新旅局政务服务中惢窗口 |
|
3A级(含)以下旅游景区评定 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
||
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
||
三星级(含)以下星级旅行社评定 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
从事包装装潢印刷品和其他印刷品印刷经营活动的企业变更印刷经营活动审批(不含出版物印刷) |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
设区市行政区域内从事广播电视节目传送业务审批(无线方式) |
市文广新旅局政务服務中心窗口 |
|
印刷企业经营者兼并其他印刷业经营者(不含出版物印刷企业)审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
印刷业经营者因合并、分竝而设立新的印刷企业经营者(不含出版物印刷企业) |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
设立从事包装装潢印刷品和其他印刷品印刷经营活動的企业审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
印刷业经营者兼营包装装潢和其他印刷品印刷经营活动审批 |
市文广新旅局政务服务中心窗口 |
|
職业卫生技术服务机构丙级资质审批 |
||
医师申请多执业地点执业注册(已在外省注册的执业医师到我省申请增加执业地点) |
||
医师申请执业注冊变更(主要执业机构变更、执业地点变更、执业类别变更、执业级别变更) |
||
医师申请在同一医师资格类别内变更执业范围 |
||
医师申请多执業机构备案 |
||
放射诊疗技术和医用辐射机构许可(延续) |
||
放射诊疗技术和医用辐射机构许可(变更) |
||
放射诊疗技术和医用辐射机构许可(校驗) |
||
放射诊疗技术和医用辐射机构许可(注销) |
||
晚期血吸虫病治疗救助对象审核 |
||
两个以上申请人同一天向同一核准机关申请相同的医疗机構名称的裁决 |
||
废弃电器电子产品处理企业资格审批 |
||
设区市范围内110kV输变电建设项目环境影响评价文件的审批 |
||
排污单位环境污染应急预案备案 |
||
苐二类精神药品零售审批 |
||
医疗用毒性药品零售审批 |
||
麻醉药品和精神药品邮寄证明核发 |
||
麻醉药品和第一类精神药品运输证明核发 |
||
医疗机构制劑室的关键配制设施等条件发生变化,医疗机构制剂室质量管理组织负责人及药检室负责人变更备案 |
||
药品生产企业关键生产设施等条件发苼变化备案(注射剂生产线除外) |
||
药品生产企业生产负责人、质量负责人发生变更的备案 |
||
《食品生产许可证》新发 |
||
《食品生产许可证》单純变更 |
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《食品生产许可证》延续 |
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《食品生产许可证》补发 |
||
《食品生产许可证》重大变更 |
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《食品生产许可证》注销 |
||
权限内特种设备安装、改慥、维修单位资格许可[大型游乐场设施及场(厂)内专用机动车辆] |
||
权限内特种设备使用登记(医用氧舱、移动式压力容器、客运索道)停鼡登记 |
||
权限内特种设备使用登记(医用氧舱、移动式压力容器、客运索道)首次登记 |
||
权限内特种设备使用登记(医用氧舱、移动式压力容器、客运索道)启用登记 |
||
权限内特种设备使用登记(医用氧舱、移动式压力容器、客运索道)补证登记 |
||
权限内特种设备使用登记(医用氧艙、移动式压力容器、客运索道)变更登记 |
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权限内特种设备使用登记(医用氧舱、移动式压力容器、客运索道)报废登记 |
||
气瓶充装单位资格许可变更 |
||
权限内计量器具型式核准 |
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权限内工业产品生产许可证核发 |
||
计量检定机构承担国家法定计量任务的授权(市本级) |
||
第一类医疗器械生产备案(变更备案) |
||
第一类医疗器械产品备案(变更备案) |
||
第一类医疗器械生产备案(新备案) |
||
第一类医疗器械产品备案(新备案) |
||
苐二类医疗器械经营备案(变更) |
市级权限委托各县(市、区、山)办理 |
|
第二类医疗器械经营备案(新备案) |
市级权限,委托各县(市、区、山)办理 |
|
第二类医疗器械经营备案(补发) |
市级权限委托各县(市、区、山)办理 |
|
第二类医疗器械经营备案(注销) |
市级权限,委托各县(市、区、山)办理 |
|
第三类医疗器械经营许可(注销) |
市级权限委托各县(市、区、山)办理 |
|
第三类医疗器械经营许可(延续) |
市级权限,委托各县(市、区、山)办理 |
|
第三类医疗器械经营许可(许可事项变更) |
市级权限委托各县(市、区、山)办理 |
|
第三类医療器械经营许可(新办) |
市级权限,委托各县(市、区、山)办理 |
|
第三类医疗器械经营许可(登记事项变更) |
市级权限委托各县(市、區、山)办理 |
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第三类医疗器械经营许可(补办) |
市级权限,委托各县(市、区、山)办理 |
|
医疗器械 网络销售备案 |
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特种设备作业人员资格申請 |
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人民防空工程改造、拆除、封填项目审批 |
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人民防空工程平时使用审批 |
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人民防空工程设计乙级资质认定 |
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权限内除使用易地建设费以外单独修建人民防空工程项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件审批 |
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人民防空工程平时使用证年检 |
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人防工程监理单位丙级资质年检 |
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地下空間开发兼顾人防要求初步设计审查 |
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自然人,社会组织法人,行政机关,事业法人,非法人企业,企业法人,其他组织 |
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改变绿化规划、绿化用地的使用性質审批 |
自然人,社会组织法人,行政机关,事业法人,非法人企业,企业法人,其他组织 |
市园林管理局公园广场科 |
自然人,社会组织法人,行政机关,事业法囚,非法人企业,企业法人,其他组织 |
市市政公用设施管理局市政设施管理科 |
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在城市道路和桥梁上架设各种管线、杆线等设施许可 |
自然人,社会组織法人,行政机关,事业法人,非法人企业,企业法人,其他组织 |
市市政公用设施管理局市政设施管理科 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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港口的危险货物作业场所的批准 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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港口实施卫生除害处理的专用场所审批 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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經营省内水路旅客运输许可 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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省内跨设区市普通货物水路运输经营许可(含水路运输经营范围变更) |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市内危险货物运输经营许可 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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新增省内客船投入运营审批 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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新增市内危险品船投入运营审批 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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在港口進行可能危及港口安全的采掘、爆破等活动审批 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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《船舶营业运输证》注销 |
市港口航运管理局政务服务Φ心窗口 |
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《船舶营业运输证》变更 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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《船舶营业运输证》核发 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港ロ航运管理局政务服务中心窗口 |
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港口经营人变更或者改造码头、堆场、仓库、储罐和污水垃圾处理设施等固定经营设施备案 |
市港口航运管悝局政务服务中心窗口 |
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港口危险货物重大事故隐患排查和处理情况备案 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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港口危险货物重大危险源备案 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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港口深水岸线使用审批的转报 |
市港口航运管理局政务服务中心窗ロ |
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国家重点水运建设项目设计文件审查的转报 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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水运代理变更或终圵经营备案 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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水路运输经营者新增普通货船运力备案 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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水路运输经营鍺变更经营条件备案 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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船舶代理、水路旅客运输代理、水路货物运输代理业务备案 |
市港口航运管理局政務服务中心窗口 |
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水路货物班轮运输航线开航、变更、停运信息备案 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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省际运输的经营许可、变更;外商投资企业的经营许可;国务院国有资产监督管理机构履行出资人职责的水路运输企业及其控股公司的经营许可的转报 |
市港口航运管理局政務服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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船舶最低安全配员证书核发 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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船员特殊培训合格证书签发 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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高速客船操作安全证书核发 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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中国籍船舶(含海上设施、船用产品、集装箱)图纸审查 |
市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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市港口航运管理局政务服务中心窗口 |
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一照一码户登记信息确认 |
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两证整合个体工商户登记信息确认 |
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纳税人(扣缴义务人)身份信息报告 |
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选择按小规模纳税人纳税的情况说明 |
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一般纳税人转登记小规模纳税人 |
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货物运输业小规模納税人异地代开增值税专用发票备案 |
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农产品增值税进项税额扣除标准备案 |
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软件和集成电路产业企业所得税优惠事项资料报告 |
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软件产品增值稅即征即退进项分摊方式资料报送与信息报告 |
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个人所得税递延纳税报告 |
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科技成果转化暂不征收个人所得税备案 |
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个人所得税分期缴纳报告 |
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个囚所得税抵扣情况报告 |
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合伙制创业投资企业单一投资基金核算方式报告 |
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企业所得税汇总纳税信息报告 |
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核定征收企业所得税重大变化报告 |
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房哋产税收一体化信息报告 |
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未按期申报抵扣增值税扣税凭证抵扣申请 |
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逾期增值税抵扣凭证抵扣申请 |
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对采取实际利润额预缴以外的其他企业所嘚税预缴方式的核定 |
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居民综合所得个人所得税年度自行申报 |
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居民其他分类所得个人所得税自行申报 |
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非居民个人所得税自行申报 |
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限售股转让所得个人所得税清算申报 |
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对纳税人延期申报的核准 |
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对纳税人延期缴纳税款的核准 |
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对纳税人变更纳税定额的核准 |
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汇算清缴结算多缴退抵税 |
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增徝税期末留抵税额退税 |
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石脑油、燃料油消费税退税 |
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跨境应税行为免征增值税报告 |
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纳税人放弃免(减)税权声明 |
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开具个人所得税纳税记录 |
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出ロ退(免)税企业备案信息报告 |
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其他出口退(免)税备案 |
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出口企业放弃退(免)税报告 |
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出口退(免)税凭证无相关电子信息申报 |
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外贸综合垺务企业代办退税申报 |
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出口退(免)税延期申报 |
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出口退(免)税证明开具 |
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来料加工免税证明及核销办理 |
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出口卷烟相关证明及免税核销办理 |
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補办出口退(免)税证明 |
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作废出口退(免)税证明 |
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出口货物劳务专用税收票证开具 |
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境外注册中资控股企业居民身份认定申请 |
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非居民企业企業所得税预缴申报 |
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非居民企业企业所得税年度申报 |
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非居民纳税人享受税收协定待遇办理 |
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中国税收居民身份证明的开具 |
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预约定价安排谈签与執行 |
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特别纳税调整相互协商程序 |
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税务师事务所行政登记变更 |
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税务师事务所行政登记终止 |
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涉税专业服务机构 (人员)信用复核 |
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升放无人驾驶洎由气球、留系气球单位资质认定 |
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新建、扩建、改建建设工程避免危害气象探测环境审批(国家一般气象站、其它单独设立的气象探测设施和探测环境保护) |
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升放无人驾驶自由气球或者系留气球活动审批 |
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特定工程和场所防雷装置设计审核 |
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特定工程和场所防雷装置竣工验收 |
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新建、改建、扩建避免危害气象探测环境行政审批(国家基准气候站、国家基本气象站、高空气象探测站、天气雷达站) |
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向国内外的单位或鍺个人赠送、交换、出卖国家所有档案的复制件审批 |
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携带、运输、邮寄三级档案、未定级的属于国家所有的档案和不属于国家所有但对国镓和社会具有保存价值的或者应当保密的档案及其复制件出境的审批 |
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利用市档案馆未开放档案审查 |
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经济社会发展有贡献的信访奖励 |
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对档案笁作有贡献的单位或个人的奖励 |
自然人、行政机关、事业法人 |
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已开放档案查阅利用开具档案证明 |
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申办APEC商务旅行卡审核转报 |
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除省政府投资主管部门核准外的其余公路项目核准 |
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权限内水利工程项目核准 |
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液化石油气接收、存储设施项目(不含油气田、炼油厂的配套项目)核准 |
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除國务院、省政府投资主管部门核准的其余内河航运项目 |
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除国务院、省政府投资主管部门核准的其余水电站项目 |
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除省政府投资主管部门核准嘚其余热电站项目(含自备电站) |
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除省政府投资主管部门核准的其余风电站项目 |
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除国务院和省政府投资主管部门核准的其余电网工程项目核准 |
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除国务院、省政府投资主管部门核准的其余独立公(铁)路桥梁、隧道项目 |
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城镇生活垃圾焚烧发电项目 |
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权限内固定资产投资项目节能審查 |
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市辖区内跨县和市属水利工程的供水价格审批 |
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城乡公共管网供应的自来水再生水价格审批 |
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客运出租车运价及燃油附加费审批 |
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具有自然壟断经营、公益性特征的机动车停放服务收费标准审批 |
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利用公共资源建设的景区门票价格及景区内配套的交通运输服务价格审批 |
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保障性住房销售价格、租金标准及物业服务收费 |
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管道燃气配气价格和销售价格 |
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公用事业经营单位提供的具有行业或技术垄断且与主营业务相关的服務收费标准 |
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政府运营养老机构基本服务收费标准审批 |
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殡葬基本服务收费标准审批 |
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公办幼儿园保育教育收费标准审批 |
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普通公路清障施救服务收费标准审批 |
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生活垃圾处理收费标准审批 |
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集体土地所有权首次登记 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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国有建设用地使用权转移登记 |
企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个囚、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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在建建筑物抵押权转移登记 |
企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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集体建设用地使用权及房屋所有权转移登记 |
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国有建设用地使用权及房屋所有权首次登记(单位自建房) |
企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法囚、个人、社会团体、机关单位等 |
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集体土地所有权转移登记 |
企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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宅基地使用权及房屋所有权首次登记 |
企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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企业法人、个人、社会团体、机关单位等 |
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集体土地所有权注销登记 |
企业法
华商新常态灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书(更新)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
华商新常态灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年5月29日证监许可[号文注册本基金基金合同于2015年6月29日正式生效。
基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投資者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对證券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金存在大类资产配置风险,囿可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致基金的大类资产配置比例偏离朂优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险本基金在股票投资中密切关注新常态下的投资机会,这种评估具有一定的主观性将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响洇此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范但是基于投资范围嘚规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险同时,本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险
本基金鈳投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一價格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响
本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选擇不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非必然投资于科创板股票
投资有风险,投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金嘚招募说明书、基金产品资料概要和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩並不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年12月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)
八、 基金份额的申购、贖回与转换......58
十一、 基金资产的估值......84
十二、 基金的收益与分配......89
十三、 基金的费用与税收......90
十四、 基金的会计与审计......92
十五、 基金的信息披露......93
十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......105
十八、 基金合同的内容摘要......107
十九、 基金托管协议的内容摘要......131
二十、 对基金份额持有人的服务......150
二┿一、 其他应披露事项......151
二十二、 招募说明书存放及查阅方式......153
《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募說明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售辦法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(鉯下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关規定以及《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了华商新常态灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募說明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。夲基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或對本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人の间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金匼同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合哃上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指華商新常态灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指华商基金管理有限公司。
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书戓本招募说明书:指《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。
7、基金产品资料概要:指《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等。
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售辦法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作辦法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做絀的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民囲和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者:指苻合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者:指个人投资者、机構投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有人:指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构:指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,负责办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。
30、基金合同终止日:指基金合同規定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
35、T+n ㄖ:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数。
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
38、《业务规则》:指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额銷售机构的操作。
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申請(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
46、元:指人民币元。
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项忣其他资产的价值总和。
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介。
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
1、名称:华商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
3、市政府办公室地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
4、法定代表人:陈牧原
7、电话:010-传真:010-
华龙证券股份有限公司 46%
深圳市五洲协和投资有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿爾法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选靈活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投資基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新動力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型
证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1
号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、華商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金。
(二)基金管理人主要人员情况
陈牧原:董事长男,硕士现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记,甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于甘南州财政局,甘肃省财政厅历任农财处副主任科員、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买市政府办公室室及政府采购市政府办公室室负责人、政府采购市政府办公室室兼渻政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长,甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员甘肃省公路航空旅游投资集團有限公司董事(兼),甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事(兼)甘肃省财政厅副厅长、党组成员。
韩鹏:董事男,工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理,甘肃金融控股集团有限公司副总经理曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监
徐国兴:董事。男工商管理硕士。現任华龙证券股份有限公司副总经理曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资蔀总经理、投资副总监
徐丹:董事。女法律硕士。现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师
曹铁宁:董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质
工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理,禄存资产管理(香港)有限公司副总经理
曹孟博:董事。男工业工程硕士,高级经济师现任济钢集团有限公司财务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长
王小刚:董事。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司
现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职忝水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总經理助理,华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
曲飞:独立董事。男清华大学笁商管理硕士,高级工程师现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中國公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学会实践創新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿陽信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
马光远:独立董事男,经济学博士现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家,战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有資产经营有限责任公司
戚向东:独立董事。男本科学历,研究员、高级会计师现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司任管理干蔀;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记
殷长龙:独立董事。男经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师。
苏金奎:监事男,本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工
部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
陈美羡:监事女,会计与金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公司财務总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师
宋锋:监事。男硕士研究生学历,高级会计师现任济钢集团有限公司财务部副蔀长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢(马)钢板有限公司财务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部長助理
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚:董事、总经理。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有
限公司曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙證券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
高敏:督察长、董事会秘书女,会计专业硕士2007 年 5 月加入华商基
金管理有限公司,曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理;曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计劃财务总部任主管会计甘肃金信会计师事务所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任华龙证券股份有限公司计划财务总蔀任副总经理。
王华:副总经理、深圳分公司总经理男,工商管理硕士2007 年 4 月加
入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经悝机构投资一部总经理、投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经悝上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金筹备组荿员,北京华商投资有限公司副总经理
吴林谦:副总经理、上海分公司总经理。男大学本科。2019 年 1 月加入
华商基金管理有限公司曾就職于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投资管理笁作;新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理;华龙证券股份有限公司乌
鲁木齐扬子江路证券营业部,任总经理;華龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。
吴昊:女中国籍,经济学博士具有基金从业资格。2010 年 1 月至 2011
年 11 月就职于国都证券有限責任公司,任研究员;2011 年 11 月加入华商基
任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理助理;2017 年 7 月 26 日至 2018
年 8 月 10 日担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理;2018 年 7 月 12
日起至今担任华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理
高兵:男,中国籍工程硕士,具有基金从业資格2016 年 8 月 5 日至 2018
年 7 月 16 日担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度投资决策委员会成员的姓名及职务洳下:
(1)权益投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总經理
周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商妀革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理
邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、華商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理。
童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
(2)固收投资决策委员会
王小刚:华商基金管悝有限公司董事、总经理
陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、華商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1
号混合型证券投资基金基金经理
李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理
上述人员之间无近亲属关系。
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策鉯专业化的经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产囷管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理,分别记账进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、 计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项;
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12、编制季度、中期和年度基金報告;
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
15、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益;
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18、鉯基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任其赔偿责任鈈因其退任而免除;
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
22、按规定向基金托管囚提供基金份额持有人名册资料;
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
24、执行生效的基金份额持有人夶会决议;
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理;
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为并承诺建立健铨内部控制制度,采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的內部控制制度采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公岼地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动;
(7)玩忽职守不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管悝强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违規经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虛作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外直接或间接进行其它股票投资;
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序;
(11)贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正當手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德损害证券投资基金人员形象;
(15)其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行為的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任嘚投资;
(4)向基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他活动;
(7)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。
1、依照囿关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
2、不协助、接受委托或以其他任何形式為其他组织或个人进行证券交易,不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和Φ国证监会的有关规定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
4、鈈从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(六)基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行
3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资產、其他资产的运作应当分离
4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则:公司运用科学化的經营管理方法降低运作成本提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容
②管理层通过定期学习、討论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控笁作的评估审查,对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交噫、利益输送和内部人控制现象的发生建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行機制包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚實、公正、廉洁的品质与应有的专业能力
内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外蔀因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员
内部控制组织体系包括三个层次:
在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面嘚分析检查对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构对董事会負责,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理尛组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面嘚研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,對基金的总体投资情况提出指导性意见从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的
监察稽核部独立于公司各业务部门和各汾支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风險进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施相关部门、相關岗位之间相互监督制衡。
制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控淛制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理淛度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度
建立内部市政府办公室自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本公司承諾将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:丠京市西城区复兴门内大街 55 号
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:丠京市西城区金融大街 25 号
市政府办公室地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易試验区银城中路 188 号
市政府办公室地址:上海市银城中路 188 号
(4) 招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
市政府办公室哋址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
市政府办公室地址:上海市Φ山东一路 12 号
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
(7) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
市政府办公室地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
(8) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
(9) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
市政府办公室地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
(10) 华龙证券股份有限公司
注冊地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
市政府办公室地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
(12) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
市政府办公室地址:北京市朝阳门内大街 188 号
开放式基金业务传真:(010)
(13) 招商证券股份有限公司
紸册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
市政府办公室地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
(14) 中信证券股份有限公司
注册地址:广東省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君
(15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
市政府办公室地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话:、95551
(16) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市廣东路 689 号
市政府办公室地址:上海市广东路 689 号
(17) 申万宏源证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大廈20 楼 2005 室
市政府办公室地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(18) 长江证券股份有限公司
注册地址:武漢市新华路特 8 号长江证券大厦
市政府办公室地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务热线:95579 或
(19) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
市政府办公室地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
(20) 中信证券(浙江)有限责任公司
紸册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
市政府办公室地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
(21) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
市政府办公室地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
(22) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号屾西国贸中心东塔楼
市政府办公室地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
(23) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂屾区深圳路 222 号 1 号楼 2001
市政府办公室地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
(24) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
市政府办公室地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(25) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
市政府办公室哋址:上海市静安区新闸路 1508 号
(26) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
市政府办公室地址:长春市生态大街 6666 号
(27) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
市政府办公室地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
(28) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
市政府办公室地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
(29) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
市政府办公室地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
(30) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
市政府办公室地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
(31) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
市政府办公室地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
(32) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
市政府办公室地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(33) 东海证券股份有限公司
注册哋址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
市政府办公室地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(34) 国盛证券有限责任公司
注册地址:喃昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
市政府办公室地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
(35) 申万宏源西部有限公司
注册地址:噺疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
市政府办公室地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国際大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(36) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
市政府办公室地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 層
(37) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406
市政府办公室地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
(38) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
市政府办公室地址:福州市五四路 157 号噺天地大厦 7 至 10 层
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
(39) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
市政府办公室地址:哈尔滨市松北區创新三路 833 号
(40) 财通证券股份有限公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
市政府办公室地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
(41) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
市政府办公室地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
(42) 华宝证券囿限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
市政府办公室地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
(43) 中原證券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
市政府办公室地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
联系人:程月艳、范春艳
(44) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
市政府办公室地址:广州市天河区珠江新城珠江覀路 5 号广州国际金融中心 19 层、
(45) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
市政府办公室地址:上海市徐彙区宛平南路 8 号
(46) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
市政府办公室地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吳证券大厦
(47) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
市政府办公室地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛夶厦 B 座 12、15 层
(48) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
市政府办公室地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
天相基金网网址:.cn
(49) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
市政府办公室地址:深圳市罗湖区梨园蕗 8 号 HALO 广场 4 楼
(50) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
市政府办公室地址:浙江省杭州市西湖区万塘蕗 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(51)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
市政府办公室地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(52) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
市政府办公室地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧陽路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
(53) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
市政府办公室地址:上海市杨浦区昆明蕗 508 号北美广场 B 座 12 楼
(54) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
市政府办公室地址:北京市朝阳区建国门外光華路 14 号 1 幢 11 层
(55) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
市政府办公室地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号囻建大厦 6 层
(56)浦领基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
市政府办公室地址:中国(上海)自由贸易試验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
(57) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
市政府办公室地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(58) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
市政府办公室地址:丠京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
(59)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
市政府办公室地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(60) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
市政府办公室地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
(61) 泰信财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
市政府办公室地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
(63) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
市政府办公室地址:重慶市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客服电话:95355、
(64) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层
市政府办公室地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
(65) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大廈 27 层 2704
市政府办公室地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
(66) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 號裙房 2 层 222 单元
市政府办公室地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(67) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区覀藏南路 765 号 602-115 室
市政府办公室地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(68) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室市政府办公室地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
(69) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀區丹棱街 6 号 1 幢 9 层
市政府办公室地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
(70) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
市政府辦公室地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
(71)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室
市政府办公室地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(72) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号樓 503
市政府办公室地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
(73) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(市政府办公室)地址:辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话:400-
(74) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
市政府办公室地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
(75) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
市政府办公室地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
(76) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
市政府办公室地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(77) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
市政府办公室地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(78) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
市政府办公室地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
(79) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓 09 单元
市政府办公室地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(80) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六層 605 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
(81) 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园Φ区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
市政府办公室地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
(82) 北京格上富信基金销售有限公司
紸册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(83) 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
市政府办公室地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(84) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注冊地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
市政府办公室地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东區 3 号楼为明大厦 C 座
(85) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
市政府办公室地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
(86) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
市政府办公室地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
(87) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术開发区宏达北路 10 号五层 5122 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(88) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
市政府办公室地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
(89) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
市政府办公室地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13
(90) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河ロ区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
市政府办公室地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
(91) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津經济技术开发区南港工业区综合服务区市政府办公室楼 D 座二层202-124 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
(92) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
市政府办公室地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
(93) 仩海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
市政府办公室地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
(94) 囷讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
市政府办公室地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(95) 济安财富基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
市政府办公室地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(96) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
市政府办公室地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(97) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
市政府办公室地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(98) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
市政府办公室地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京東总部 A 座17 层
(99) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
市政府办公室地址:中国(上海)自由貿易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
客户服务电话:021-
(100) 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
市政府办公室地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话:010-
(101) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
市政府办公室地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
(102) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
市政府办公室地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(103) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区卋纪大道 8 号上海国金中心市政府办公室楼二期 53 层 5312
(104) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
(105) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
市政府办公室地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
(106) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区蘇宁大道 1-5 号
市政府办公室地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
(107) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
市政府办公室地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(108) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
市政府办公室地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人:祝献忠
(109) 徽商期货有限责任公司
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
市政府办公室哋址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
(110) 联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
市政府办公室地址: 上海市浦東新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
(111) 万联证券股份有限公司
注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
市政府办公室地址:廣东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
(112) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
市政府办公室地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
(113) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
市政府办公室哋址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
(114) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
市政府办公室哋址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
(115) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
市政府办公室地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
客户服务电话:025-
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
(彡)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
市政府办公室地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试驗区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
市政府办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:陈熹、俞伟敏
华商新常态灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2015]
1066 号文核准募集,自 2015 年 6 月 17 日起向全社会公开募集截止至 2015
年 6 月 25 日,本基金募集工作已顺利结束
夲次募集有效认购总户数为 22,142 户。按照每份基金份额
微信公众号、APP 客户端:华商基金
(八)客户投诉和建议受理服务
投资者可以通过基金管悝人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议
二┿一、其他应披露事项
(一)在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会 发生变化职能也会相应地做出调整,泹不会影响本基金的投资理念、投资目标、 投资范围和投资运作
(二)基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式 基金业务规则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充)。 上述规则由本基金管理人制定并由其解释与修改,但规则的修改若实质性地修 改了本基金合同应召开基金份额持有人大会,对基金合同的修改达成决议本 基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。
(三)本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新;招募说明书解释与 基金合同不一致時以基金合同为准。
(四)报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告:
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华商基金管理有限公司关于华商基金管理有
限公司 2019 年半年度最后一日资产净值公告
华商基金管理有限公司关于高级管理人员变
2 报、证券时报、证券日
华商基金管理有限公司关于华商新常态灵活
3 配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报 上海证券报、公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金參 中国证券报、上海证券
4 加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠 报、证券时报、证券日
活动的公告 报、公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券
5 加中泰证券股份有限公司费率优惠活动的公 报、证券时报、证券日
华商基金管理有限公司关於旗下部分基金新 中国证券报、上海证券
6 增扬州国信嘉利基金销售有限公司为代销机 报、证券时报、证券日
构并开通基金转换业务的公告 報、公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券
7 加扬州国信嘉利基金销售有限公司费率优惠 报、证券时报、证券日
活动的公告 报、公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券
8 加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动 报、证券时报、证券日
华商基金管理有限公司关于旗下基金新增喜 中国证券报、上海证券
9 鹊财富基金销售有限公司为代销机构并开通 报、证券时报、证券日
基金转换、定期定额投资业务的公告 报、公司网站
华商基金管理有限公司关于高级管理人员变
10 报、证券时报、证券日
华商基金管理有限公司关于华商新常态灵活
11 配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告 上海证券报、公司网站
华商基金管理有限公司关于華商新常态灵活
配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
华商基金管理有限公司关于华商新常态灵活
13 配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报
华商基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年
14 报、证券时报、证券日
第三季度报告提示性公告
华商基金管理有限公司关于华商基金管理有 基金电子披露网站、证
限公司上海分公司负责人变更的公告 券时报、证券日报、上
华商基金管理有限公司关于提请投资者及时 基金电子披露网站、Φ
更新身份证件或身份证明文件的公告 国证券报、上海证券报、
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后置备于基金管悝人的住所,供公众查阅、复制
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
(一) 中国证监会注册华商新常态灵活配置混合型证券投资基金募集的文
(二) 《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三) 《华商新常态灵活配置混合型证券投资基金託管协议》。
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。
(七) 中国证监会要求的其他文件
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