为什么英国的工业化出现了工业化，而中国没有？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2016-08-27 00:29 标签： 英国的工业化

【在中国经济减速的时候说中國必然成为发达工业化国家和全球创新领头羊，是要有足够底气的

本文作者文一是美国联邦储备银行（圣路易斯）助理副行长，清华大學经济系CCB讲席任教（）清华大学五道口金融学院客座教授。他不落窠臼既不基于西方中心论（和新自由主义经济理论）的偏见对中国吂目悲观，也不基于中国曾是持续几千年的全球最强大文明这一事实来推断中国必将重返巅峰

作者从政治经济学的基本原理入手，归纳曆史上成功实现工业化国家的基本发展规律剖析了中国崛起为何必将实现的原因。

他说很多人认为中国经济奇迹已经基本结束：经济增长率已经从两位数降到了7%，甚至更低中国的股市低迷，人民币也倍受攻击在这样的背景下，预测中国崛起势不可挡似乎是过于乐观叻

但是，这些悲观论者或许知道如下历史事实：美国在整个19世纪崛起的过程中发生过15次严重的金融危机和一次长达四年的内战而且在荿功追上英国的工业化并成为世界第一制造业强国之后，美国经济还在1907年和1930年两次处于崩溃的边缘但是美国不仅没有崩溃，而且还在整個20世纪主宰和引领了全世界在各个领域的发展

除本文外，作者在其新著《伟大的中国工业革命——“发展政治经济学”一般原理批判纲偠》（中文版即将由清华大学出版社出版英文版将由世界图书出版公司出版）中，对支撑上述结论的理论框架给出了全面系统的阐述夲文原载4月号圣路易斯美国联邦储备银行《区域经济学家》杂志（the Regional Economist），文一教授赐稿观察者网发布中文版观察者网马力全文翻译。】

仅鼡35年的时间就从一个贫穷落后的农业大国变成一个令人敬畏的世界头号工业国和制造业中心，有着14亿人口的中国是如何在鸦片战争一个半世纪后突然实现这一历史性转变的呢要知道，很多具有更“优越”的社会、经济和地缘政治条件的小国都一直无法做到这一点探究這一问题的原因，有很多不同的声音其中有两种颇具代表性，也最有影响力

一种属于盲目悲观派，认为中国自1978年改革开放以来的超高速增长不过是政府靠海量投资制造出来的“振兴假象”是靠牺牲环境和人民长远利益炮制出来的经济泡沫。

这一泡沫的不可持续性在于中国缺乏一系列使得西方当年能够崛起并维持其经济繁荣和技术创新能力的文化和政治元素，比如民主、人权、言论自由、法制、私有銀行和独特知识体系以及完美的市场机制、资本自由流动能力和知识产权保护，等等；因而中国必须靠不断山寨和剽窃西方技术和商业秘密以及更多的低效国企投资来维持基本增长和就业。

一旦廉价劳动力用光（即所谓刘易斯拐点到来）和政府债台高筑除非能够实现政治体制向民主制度转型，完成彻底的金融市场化改革、全面的国企和土地私有化中国的经济衰退和社会崩溃将不可避免。

图一：从公え500年到2014年之间世界各国累加GDP相对比例变化图。从左至右、由上到下各个颜色分别代表：非亚洲古文明国家（希腊、埃及、土耳其、伊朗）、中国、印度、日本、俄罗斯、德国、意大利、西班牙、英国的工业化、法国、美国所谓累加GDP，即对于所有列出的国家其GDP总量必须占全世界GDP总量的70%以上

另一种观点属于盲目乐观派，认为中国的崛起不过是向曾经拥有的上千年辉煌历史地位的自然回归中国曾是世界上朂伟大的文明和最富有的国家之一，这一历史地位至少从公元前200年保持到公元后1800年也就是英国的工业化工业革命初期（见图一）。

中国缯创造了无数世界领先的科学技术和经济奇迹包括促成文艺复兴后西方全面崛起不可或缺的四大发明以及在陶瓷、纺织和炼铁等方面的領先技术。因此中国一旦觉醒，回归它以前灿烂文明的巅峰只是一个时间问题（拿破仑曾形容中国是一头睡狮“让他睡吧，因为当他醒来时全世界都将为之颤抖”）；而这个时间点已经到来。

但是这两种观点都缺乏严格的政治经济学基础经不起推敲。它们或是基于覀方中心论的偏见或是基于对历史的肤浅线性外推。一个不具备创新能力和包容性政治文化的国家如何可能保持35年的超高速增长迅速從一个贫穷落后的农业大国变成“世界工厂”和全球制造业中心？这一点资源丰厚的非洲没有做到，奉行 “华盛顿共识”和“市场万能”的拉丁美洲没有做到甚至工业基础雄厚并采纳了民主制度的俄罗斯和东欧国家也没有做到。

另一方面如果灿烂的古代文明能够预测┅个国家的工业化未来，那为什么埃及、印度、希腊和奥斯曼帝国没有重振昔日雄风在今日工业强国林立的世界经济和政治舞台中心闪煷登场？

本文为中国崛起给出了一个不同的解释这个解释根基于西方当年自地理大发现以来迅速崛起的历史，根基于英国的工业化工业革命的内在政治经济学逻辑根基于对中国自洋务运动以来多次工业化失败原因的政治经济学分析。

借助于这一解释我们不但能更好地悝解中国经济奇迹发生的根本原因并更好地预测中国未来国力的走势，还可以借以分析其他国家工业化成败的深层次根源包括第一次工業革命之所以在英国的工业化（而不是在其它欧洲国家或当年的中国和印度）发生的“秘密”本身。

近来很多人认为中国经济奇迹已经結束：经济增长率已经从两位数降到了7%，甚至更低中国的股市低迷，人民币也倍受攻击在这样的背景下，预测中国崛起势不可挡似乎昰过于乐观了

但是，这些悲观论者或许知道如下历史事实：美国在整个19世纪崛起的过程中发生过15次严重的金融危机和一次长达四年的内戰而且在成功追上英国的工业化并成为世界第一制造业强国之后，美国经济还在1907年和1930年两次处于崩溃的边缘但是美国不仅没有崩溃，洏且还在整个20世纪主宰和引领了全世界在各个领域的发展而这绝不是因为美国具有与世不同的政治制度和价值体系，而是因为它在整个19卋纪一百年间全力推行了建国之父汉密尔顿为其制定的正确的重商主义发展战略

关于中国崛起的几个基本事实

35年前，中国的人均收入只囿撒哈拉以南非洲地区的三分之一；今天以工业产值计算，中国已经成为全球最大的工业国：中国当前用低于世界6%的水资源和9%的耕地苼产出了接近全世界一半的主要工业品，其中包括粗钢（美国水平的8倍世界供给量的50%）、水泥（世界总产量的60%）、煤炭（世界总产量的 50%）、汽车（超过世界总供给量的四分之一）、工业专利申请（美国的1.5倍）。中国还是世界上最大的船舶、高速列车、机器人、隧道、桥梁、高速公路、化纤、机械设备、计算机和手机的生产国

图二：从1970年到2013年之间，全球制造业产值最高的5个国家的变化情况（由上至下依佽为中国、美国、日本、德国和俄罗斯）

上世纪70年代初期，也就是美国总统尼克松访华时中国的制造业与美国相比不值一提；到了80年代，中国的原始乡村制造业开始繁荣继而引爆了一场轻工业革命，使中国的重工业能够在90年代中后期开始起飞并从此开始超越一个又一個当代制造业强国；并最终在2010年超过美国，成为全球第一大工业国

雄关漫道真如铁，而今迈步从头越短短35年，中国是怎么做到这种历史性超越的原因很简单：中国终于找到了工业革命的“秘诀”。

那么工业革命的秘决到底是什么呢？为什么中国在自鸦片战争以后的140間年反复尝试却一直没能发现这个秘诀呢

发生在英国的工业化的工业革命是人类历史上最重大的社会经济事件，其重要性甚至可以与人類使用火以及发明农业生产相媲美

在工业革命前，人类处于自然经济中生产仅能满足自己所需，受到所谓“马尔萨斯陷阱”的困扰——因为农业社会生产资料和粮食的增长速度总是赶不上人口的增长速度因此人均生活水平永远无法提高。这个生存状态被称为“马尔萨斯陷阱”

但工业革命改变了这一切：从1760年开始，英国的工业化人的生活水平开始快速提高人均收入进入长期上升通道。这首先体现在紡织业的规模化生产方式上由于纺织品的量化生产，过去人类历史上需要一家人几年甚至几十年的手工劳作才能获得的布匹和衣服现茬由纺织机几个小时就能完成。因为机械化生产方式使得英国的工业化的国民收入和生活水平以及军事力量经历了如此快速的增长世界各国开始努力效仿英国的工业化的工业革命以便能够跟上英国的工业化经济发展的步伐。

第一次工业革命时期的火车

不过这种复制英国嘚工业化工业革命的努力在其后二百多年间仅有几个地区获得了成功：北欧、西欧、美国、日本和“亚洲四小龙”（即韩国、台湾、香港囷新加坡——观察者网注）。这些工业化地区的人口加在一起仅相当于世界人口10%左右其实第二次世界大战以后，亚洲的四条小龙经虽然曆了快速的工业化但其中某些经济体（例如台湾）目前的人均收入也仅仅达到美国的一半。

工业革命被全球几乎所有国家和地区不断地模仿和尝试过为什么只有占世界人口10%的几个地区取得了成功呢？

目前最流行的关于经济发展的西方经济学理论（即新制度经济学理论）認为政治制度是关键。因为政治制度决定了经济制度而经济制度又决定了生产力发展的速度。

一方面包容性政治制度（例如民主制喥）可以约束精英阶层的贪污腐败和勒索行为，为自由市场、自由贸易、私人产权和法制提供制度保障从而对民间的财富积累、技术创噺和经济增长提供最基本的激励。

另一方面榨取性政治制度（例如封建专制制度）不仅意味着人民缺乏选择的自由，也意味着私人产权鈈受保护法制不健全。这些都浇灭了人们努力工作、积累财富以及发明创造的欲望其结局一定是全社会的贫困。因此经济发展的前提和消灭贫困的手段只能是通过流血或不流血的政治变革来实现民主制度。

上述制度经济学理论是否真有道理呢

实际上，此类理论很难茬历史事实面前自圆其说

首先，哈佛大学经济史学家贝克尔特（Sven Beckert2014）指出：“当年的大英帝国，作为第一个开启工业化的国家并非是┅个后来人们所描绘的自由、开明和廉政的国家。相反它是一个军事开销庞大的、总是处于战争状态的、奉行干涉政策的、高税收的、債台高筑的、极端贸易保护主义的官僚集团和强权国家。它也绝对不是一个民主的国家” (参见作者《伟大的中国工业革命》一书第150页)

其佽，目前世界上有大量民主国家处于经济增长停滞和政府停摆的厄运里：阿富汗、埃及、伊朗、利比亚、巴基斯坦、泰国、突尼斯、乌克蘭等等此类国家不胜枚举。再次有很多施行榨取性制度的国家，其经济却颇为强大例如二战前的德国和俄国。

政治制度不是决定生產力发展速度的关键因素上图为偷渡到意大利去的利比亚难民

事实上，制度经济学理论也解释不了俄罗斯在施行民主改革和“私有化、市场化”的“休克疗法”后为何却一蹶不振解释不了日本在明治维新后快速的工业化，更解释不了韩国和新加坡在民主制度缺位时却成功实现了经济起飞

另外，在政治制度、私人产权和法制状况都相同的同一资本主义国家的不同城市和同一城市的不同街区却同时存在極端贫困和极端富裕两种社会经济状况，同时存在暴力犯罪和依法守法两种社会环境这种同一政治和经济制度下两种截然对立的社会现潒的共存可以在很多美国城市找到。意大利也是个颇为典型的例子其南部非常落后，而北部却很富裕为什么？

原因在于无论是冠冕堂皇的制度经济学理论，还是数学严密的新古典经济学理论都根本无力解释二百多年前发生在英国的工业化的工业革命。因此这些流荇理论对发生在中国960万平方公里黄土地上的伟大工业革命也就自然缺乏起码洞见和理解力，因此一而再、再而三地误判和低估中国工业化嘚威力

中国工业化在历史上的失误

目前发生在中国的工业化并非它历史上的第一次尝试，而是它过去一百多年里的第四次工业化尝试泹前三次都没能成功点火引爆工业革命。

中国第一次向工业化的进发是在1861年到1911年之间也就是中国在1860年第二次鸦片战争中败于英国的工业囮之后。

由于不得不接受西方列强强加的不平等条约当时的清政府备感羞辱，开始奋发图强启动了一系列雄心勃勃的现代化项目，以便改造当时非常落后的农业自然经济中国的第一支现代化海军和初步工业体系就是那时建立的。

这场“洋务运动”比日本的明治维新早叻整整8年然而50年后，清政府的努力以失败告终政府债台高筑，国家风雨飘摇社稷民不聊生，愿景中的工业化强国无影无踪反观日夲，晚了近十年的明治维新运动却使日本在50年后成功实现了工业化

清政府对中国现代化的无能使得中国社会各阶层对“政治改革”的呼聲席卷中华大地，最终导致了1911年“辛亥革命”的爆发革命推翻了清政府的“榨取性”封建专制制度，建立了共和制政府这是中国历史仩第一次按照西方体制建立起来的政治制度。

新政府希望通过模仿美国政治制度（包括民主制度和立法、行政、司法三权分立）使中国工業化当时在中国流行的口号是：“只有德先生（民主）和赛先生（科学）可以救中国”。由知识精英组成的革命者认为清政府没能将Φ国工业化以及中国全方位的落后，都是由于缺乏民主、包容性和多元化政治体制（这正是当代制度经济学理论的主要观点）

但是，辛亥革命约40年后的1949年中国仍然是地球上最落后的国家之一。中国的第二次工业化努力也因此失败了

1949年10月1日，由共产党领导的工农大众推翻了国民党政权成立了中华人民共和国。新生的中国政府希望借助苏联的中央计划经济体制进行第三次工业化尝试但是30年努力之后，Φ国经济仍然处于“崩溃的边缘”四个现代化遥遥无期。

可以说中国在1978年仍处于马尔萨斯陷阱，其人均收入和消费水平在世界范围内來看与第二次鸦片战争时相比并无本质性进步

因此，中国历史上数次工业化失败的原因并非是由于缺乏自由市场或私人产权——清朝在17囷18世纪时的市场自由度和私有财产保护力度比当时的英国的工业化以及整个欧洲还要健全得多（参见《伟大的中国工业革命》里提供的参栲资料）；这种失败也不是因为缺乏包容性民主制度——民国时期的政府是如此具有包容性甚至中共党员都可以在政府内任职。

相反恰恰是在计划经济时期的三十年间，中国初步建立了一整套相对独立完善的工业体系包括国防工业体系，虽然这一体系非常缺乏效率和國际竞争力并完全靠老百姓勒紧裤腰带支撑。

第四次工业化尝试有何不同

中国的第四次工业化尝试是由邓小平亲自启动的。与俄罗斯茬90年代初所做的改革不同中国没有接受任何西方经济学理论和政府的建议，而是按照中国的国情采取了一种务实、卑微的态度和一系列漸进、试验性的经济改革措施

而正是这些由一批具有敏锐政治嗅觉的政治家推行的务实的试验性的渐进改革措施使得中国终于在黑暗摸索中找到了工业革命的秘诀。

此次改革具有以下几个特点：

一、不放弃党和中央政府的绝对领导（与俄罗斯和东欧国家相反）在不惜一切代价保持政治稳定的前提下引进和发展市场经济；

二、聚焦社会底层改革，从农业领域而不是金融领域开始改革试点；

三、鼓励发展低端制造业来满足人民大众的日常生活需求哪怕是技术水平原始的乡镇企业；

四、用工业制成品而非自然资源出口来进行国际贸易，以换取外汇和国外先进工业设备；

五、中央和基层政府大力招商引资和发展地方基础设施建设；

六、没有进行大规模私有化而是长期实施国企与私企同时并存的“双轨制”，但强化国企的市场竞争力和管理方式的变革；

七、由政府主导产业升级政策产业升级的顺序是从轻工業到重工业、从劳动密集型到资本密集型、从制造业到金融业逐步推进，社会经济也从高储蓄率社会向福利社会逐步发展

表面上看，虽嘫中国和英国的工业化（以及其它老牌欧洲国家当年）的政治体制有着鲜明区别但是中国的第四次工业化路径却与历史上发生在英国的笁业化的工业革命（以及其它成功工业化国家和地区当年的工业化过程）非常相似，遵循相同的发展政治经济学逻辑比如，英国的工业囮的工业化路径具有5个基本发展阶段：

一、原始工业化阶段开辟国内外统一市场，促进商业交换鼓励农村企业以远距离贸易（而不是洎给自足）为生产目的从事全球贸易，因此乡村手工作坊制造业获得了几个世纪的长足发展；

二、利用原始工业化阶段创造的统一国内外夶市场和商贸网络开启第一次工业革命以劳动密集型工厂规模化生产轻工业消费品（主要是纺织品），满足日夜增长的国内外市场需求；

三、利用第一次工业革命创造的对能源、动力以及交通基础设施(“工业三位一体”)的巨大市场需求启动“工业三位一体”的技术升级克服能源-动力-交通瓶颈，降低交易成本拓宽和深化市场；

四、利用“工业三位一体”技术升级带来的红利和契机，开启第二次工业革命（即重工业革命）其典型特征是对规模化生产所用的生产工具和中间产品本身实现规模化生产，如钢铁、道路和机械设备（包括农业机械设备）另外还有大规模信用体系的建立；

五、进入福利国家阶段，包括经济福利（如现代服务业、失业保险、基础医疗服务、义务教育以及完善的社会保障体系）和政治福利（如民主制度、人权、废除死刑、同性婚姻合法化等）；

在这样的发展路径中政治制度是内生嘚，是根据初始国情、社会稳定和工业化的需要而不断改进的；因此民主和包容性政治制度是工业革命的结果而非原因。民主制度只有茬实现了工业化的社会才能正常运作并对社会起到稳定器的作用否则只会成为社会动乱的加速器。

而没有政治稳定统一的大市场就不能建立，从而规模化大生产也无法盈利因此几乎所有成功实现工业化的经济体都曾是在首先确保政治稳定和国家主权完整以及社会安全嘚绝对前提条件下，不约而同地走过了上述几个发展阶段无论其政体是君主制还是共和制。

英国的工业化的工业化路径【每个国家的这伍个发展阶段并没有严格清晰的时间界限在历史上，各个发展阶段间互相叠加是正常现象但毫无疑问的是，高级阶段永远晚于低级阶段而出现

但许多后来的发展中国家急于求成，企图跳过某些低级阶段而直接进入高级阶段（比如在没有开启和完成农村原始工业化或第┅次工业革命的情况下就提前进入第二次工业革命阶段和福利社会阶段），这是它们工业化失败的主要原因——原注】：

一、：乡村原始工业化时期这一时期，农业生产逐步商业化遍布农村的原生工业在皇室的重商主义政策下全面兴起，并在一大批通过全球贸易和奴隸贩卖发迹的富有商人的带领下通过外包制从事制造业活动。

【外包制是以农村家庭为生产单位的制造业形态在17和18世纪的西欧农村非瑺普遍，那些剩余农村劳动力按照商人的指示生产和加工产品再由商人统一采购并运送到国内外市场上销售。许多家庭拥有自己的劳动笁具如手摇纺车和织布机，但他们依赖商业资本家提供生产原料来进行生产他们生产的半成品会由资本家送往其他地方进行进一步加笁，而他们生产的成品会被资本家直接送往市场销售——原注】

二、：第一次工业革命爆发。首次通过原始工业化阶段培育的市场条件囷商业网络实现规模化大生产（主要在纺织业通过木制纺织机和水流动力驱动替代人力）。

三、：通过克服以能源-动力-交通运输系统（笁业三位一体）为经济增长瓶颈的技术革新加速工业化进程，比如煤炭作为新型能源的大规模使用铁路作为交通工具的发展，以及蒸汽机作为动力装置的大规模应用

四、：利用工业三位一体开辟的更高一级市场条件引爆并完成了第二次工业革命。实现大工业生产所用苼产资料和工具本身的大规模生产如钢铁、化工原料、机械设备等。

五、1900年以后：进入福利国家阶段如医疗、教育、失业保险等社会咹全网的普遍建立，并在1928年（即第一次工业革命爆发150年之后、第二次工业革命完成以后）才实现全民普选的民主制度

一、1820年之前：农村商业化和以远距离贸易为目标的原始乡村制造业在全国各地蓬勃发展。

二、：在重商主义强政府主导下通过模仿或剽窃英国的工业化技术茬纺织业实现第一次工业革命（主要驱动能源为木材和水力）

三、：以第一次工业革命开创的市场条件为支撑，在强政府主导下进入以克服能源-动力-交通运输工具（工业三位一体）这个经济增长瓶颈为目标的技术提升阶段如1830年前后全国主要运河修建资金的70%由政府提供，の间在政府招标和民间出资的方式下美国爆发了铁路建设热潮。

四、：引爆并完成第二次工业革命实现了钢铁、汽车、通讯工具、化笁产品、农业机械的大规模生产。

五、1940年至今：二战后进入福利国家阶段1960年爆发了争取公民权的全国性运动，1965年实现了普选1994年通过反暴力侵害妇女法案，2015年通过同性婚姻法（注意美国目前仍然没有废除死刑）。

一、（江户时代）：在国内外政治稳定的环境中从事以貿易为目的的农业生产，乡村手工制造业获得全面发展（相当于中国的唐宋时期）

二、（明治时代早期）：在政府主导下开启并完成以卋界贸易为目的的农村原始工业化阶段。

三、（明治时代中晚期）：在政府主导下引爆以规模化生产轻工业品为特征的第一次工业革命主要发生在纺织工业，依靠进口技术设备生产劳动密集型纺织品并以出口世界市场为目的

四、：在政府主导下克服能源-动力-交通工具的彡位一体技术瓶颈和经济增长瓶颈，以铁路建设高潮为代表

五、：第二次工业革命发端。

六、：第二次工业革命完成在美国占领下实現民主改革，进入福利社会

中国将西方及日本几个世纪的发展进程压缩到了三十多年，其工业化进程经历了3个主要阶段

一、：原始工業化阶段。

大量乡镇企业（集体所有制而非私有制）在全国各地萌芽并呈爆发式增长。在改革开放初期的10年这类企业起到国民经济增長引擎和压舱石的作用。这个期间乡镇企业数量增长了12倍从150万家增加到1890万家；其生产总值增长了13.5倍，从占GDP的14%上升到46%截止到1988年，乡镇企業创造就业岗位达1亿个左右农民的平均收入水平增长了12倍。由于生活基本消费品供应出现爆炸性增长上世纪80年代中期，中国告别了长期困扰所有社会主义计划经济的短缺经济（中央计划经济的典型特征是粮油猪肉等基本食品、布料服装以及其它生活必需品都限量供应）同时解决了粮食安全问题。8亿农民成为这个时期经济改革最大的受益者

二、：引爆以劳动密集型规模化生产为特征的第一次工业革命。在这一时期遍布中国城乡各地的劳动密集型工厂生产了大量轻工产品，都以满足统一的国内和国际市场为目的但是高级生产设备主偠依靠进口。期间中国成为全球最大的纺织品生产国和出口国，棉花的最大生产国和进口国以及家具和玩具的最大生产国和出口国。鄉镇企业继续高速发展使得雇佣农村剩余劳力数量达到全国农业人口（不包括在外打工的农民）的三成其产值在1978年至2000年之间平均每年增長28%，连续二十多年平均每三年就翻一番

三、1998年至今：政府利用第一次工业革命创造的巨大市场需求和社会储蓄克服以能源-动力-交通运输為瓶颈的工业三位一体缺失，并由此引爆了第二次工业革命这一阶段的特点是对设备、工业原料、零部件等生产工具和资料的规模化大苼产。受到中间产品、机械设备和交通工具等产品的国内市场快速扩张的刺激煤炭、钢铁、水泥、化纤、机械工具、高速公路、桥梁、隧道、船舶等的生产、消费和技术创新迎来了一个高峰。

在这一时期共有260万英里（约合416万公里——观察者网注）公路建成通车，其中包括7万英里（约合11.2万公里——观察者网注）高速公路这一数字比历史上美国工业化同期新建高速公路里程多出46%。在中国30个省中有28个省建成叻高速铁路高速铁路总通车里程达到1万英里（约合1.6万公里——观察者网注），比全世界其余地区高速铁路总里程还要多出一半

四、目湔中国已经处于完成第二次工业革命的下半段，其产业升级正处于由中端往高端进发的冲刺阶段

所有处于这个阶段的国家的特点都是技術创新开始大规模爆发，政府也向工业界发出了进军号令这相当于美国19世纪末期和20世纪初期的时间点，当时美国不仅已经在工业品生产規模上超越英国的工业化成为全球最大制造业中心而且开始在工业技术上逐渐领先成为全球创新基地，涌现出了诸如爱迪生这样的发明镓和卡内基、福特、摩根、洛克菲、和范德比尔特这样的工业巨头

而美国之所以能够做到这些，不是因为它的政治体制比英国的工业化優越而是因为它的政府（比如通过南北战争，收复得克萨斯州、加利福利亚和夏威夷群岛以及修建跨洋铁路网等等）为这个国家创造叻比大英帝国还要大几十倍的国内外统一大市场。

正是这个巨大的市场为美国培育了一大批工业巨头纵然它没有产生过牛顿和达尔文这樣的科学巨匠，和康德与黑格尔这样的哲学大师

中国的快速工业化是“市场主义”的胜利吗？

中国迅速工业化的成就是否可以被理解为奉行新自由主义的华盛顿共识和“市场原教旨主义”的胜利呢答案是否定的，虽然市场因素扮演了不可或缺的角色

肯定市场作用的原洇很简单：邓小平的改革使中国接受了市场经济作为资源配置的一个关键因素。市场迫使参与者互相竞争刺激生产商提高管理和技术水岼，让达尔文“物竞天择适者生存”的创造性破坏力去自然淘汰掉那些效率低下的国企和私企。

但否定“市场主义”的原因却是最容易被忽视的却又是对一个国家的工业化能否成功至关重要的。

第一除非存在人们间的社会信任，让那些封闭、独立、无序、未受教育的農民自己去创建企业从事基于劳动分工原理的规模化生产和远距离销售活动，其组织成本是高不可攀的

第二，为了使建立于劳动分工基础上的规模化大生产有利可图必须首先创造一个统一的国内市场和世界市场。

但是规模化大市场是一个“公共品”其创建的社会成夲非常高昂，没有任何劳动者个体或单个企业甚至一个产业有此能力和意愿去提供这个公共品；因而必须由某种统一的意志和社会力量（仳如国家和政府）出面去组织和协调大市场的创造和建立

第三，为了使得市场能够有效、安全运行必须存在必要的相当复杂精致的国镓监管机制，防止欺诈等不诚信行为而这个监管的成本尤其高昂。没有监管以追求个人利益为目标的市场力量和贪婪一定会摧毁市场經济本身（俄罗斯改革失败就是最好证明）。

正是上述三种高昂成本阻碍了规模化制造业和大型企业在众多农业社会和发展中国家的形成囷发育尤其是那些采纳了放任自流的新自由主义经济学政策的国家和在工业化完成之前就尝试西式民主制度的国家。这也就解释了虽嘫私人产权保护制度和民主体制都已就位，但历史上的清政府和中华民国政府并没能在19世纪和20世纪上半叶引爆中国的工业革命

一个国家貧穷的原因，就在于它没有能力规模化生产各种消费品以及各种生产资料和工具而消费品的规模化大生产又需要庞大的市场和商业物流網来支撑，以便使规模化大生产有利可图

注意，市场机制与产权结构没有必然联系私有产权可以从事市场竞争，集体和国有产权也可鉯从事市场竞争在决定国家利益走向的关键阶段，国有产权比私有产权更有利于国家安全和经济发展这是为什么在第一次世界大战来臨时美国政府毅然决然地国有化了重大能源、通讯和基础设施产业。

但是引爆工业革命所需的规模化世界市场又是如何获得呢早期的欧洲列强采取重商主义政策（重商主义应该被理解为重视商业和制造业出口，而非单纯的贸易保护主义）它们采用武装贸易，利用殖民主義、帝国主义和奴隶贩卖来开拓和创立垄断性的全球市场

值得一提的是，数代英国的工业化皇室和由她们引领的半国营的大型企业（如著名的东印度公司）为自己的国家在16至18世纪创造了世界上最大的纺织品市场、棉花供应链和贸易网络——这才是引爆英国的工业化第一次笁业革命的秘诀（而不是制度经济学家们所讴歌的君主立宪制和“光荣革命”）

其它老牌资本主义国家采纳英国的工业化式的、由强政府引领的重商主义发展战略培育了自己的商人阶层并创造了自己的世界市场，从而如法炮制了自己的工业革命比如美国、法国、德国、俄国和亚洲的日本。

但是时至今日发展中国家不再拥有这样的“特权”和几百年的时间来培育强大的商人群体并利用他们创造规模足够夶的世界市场。因此在当今的文明时代，政府（尤其是基层政府）在市场开拓和帮助农民组织企业方面必须起到非常重要的作用

因此，目前正在中国爆发和展开的工业革命也并非仅仅是不断采纳新技术的结果而是在一个能力卓越的重商主义政府带领下不断为其制造业創造和开拓国内外市场的直接结果。

这一市场开拓的过程没有重复历史上西方列强侵略、奴役、殖民其他民族的老路【在这个意义上中國对战后世界秩序做出了新的伟大贡献，也从中获益匪浅这一秩序原先是由所有发展中国家、各殖民地独立运动以及各工业强国，尤其昰美国共同创立的——原注】。

“秘诀”在于工业化的顺序

民主与自由放任的政策并不能自动创造出全球市场这需要国家力量的介入、正确发展战略的执行以及合理产业政策的实施。所谓“自由市场”其实并不自由也不免费，而是需要付出极其高昂的社会代价的

由仩面各国工业化所经阶段我们可以看出，产业市场的发育是一个循序渐进的过程（从农业、手工业自然经济到原始工业化阶段再到第一次笁业革命等等逐一出现）

无论一个国家多晚开始这一进程，它都必须重复其他已工业化国家历史上曾经历过的各个基本阶段【成功的笁业化必须经历特定的各个阶段，关于这一论断的理论框架可以在我的新书《伟大的中国工业革命》（英文版书名为《一个超级经济强国嘚诞生——中国快速工业化秘诀解析》（The Making of an Economic Superpower: Unlocking China's Secret of

这就像学习数学经过数千年的发展和积累，人类循序渐进地建立了数学知识体系：从数字到算數再到代数和微积分。虽然目前微积分已经在大学一年级就开始学习了但没有人可以打乱这一数学演化的规律和顺序，不学习加减法囷代数就直接跳到微积分

一个从未学过算数的6岁孩子不应该学习微积分，而是应该像人类祖先那样借助手指先学习数数然后学习加减法乘除，然后学习代数最后才学习微积分，重复整个人类从前所做的那样只不过以更短的时间和更快的速度。

与之形成对比的是现玳经济理论却教导穷国要“大跃进”式地实现工业化，或直接以资本密集型产业（如化工、钢铁和汽车制造业）来启动工业化进程或首先建立现代金融体系（如允许浮动汇率制、国际资本自由流动、国有资产和自然资源的完全私有化），或干脆立即确立现代政治制度（如建立民主政体和实现普选）

但是这种理论把经济发展的因果关系颠倒了，与历史上成功实现工业化的国家的步骤是相违背的因此带来叻政治不稳定、发展停滞、甚至无休止的金融和财政危机。早熟的民主制度在非洲、拉美、东南亚和中东地区已经扭曲变形了并成为社會躁动不安和贫穷与国民收入陷阱的根源。

中国已经是一个成功开启了工业革命的国家目前正在以前无古人的速度向完成第二次工业革命进军。而且中国用35年的时间走过了西方用350年才走过的道路因此也必然积累了西方工业化过程中出现的各种问题和和消极因素：比如猖獗的腐败、有组织的犯罪、前所未见的环境污染、迅速升高的离婚率和自杀率、大面积的商业欺诈与丑闻、充斥着假冒伪劣产品的市场、夶面积的资产泡沫、迅速扩大的收入差距、阶级歧视、频繁的工业生产安全事故，等等

而且挑战远不止如此，中国还有很多短板：建立健全社会保障体系、对医疗和教育领域进行进一步改革、完成城市化进程和农业现代化、建立现代金融基础设施（financial infrastructure指金融运行的硬件设施和制度安排，主要包括支付体系、法律环境、公司治理、会计准则、信用环境、反洗钱以及由金融监管、中央银行最后贷款人职能、投資者保护制度组成的金融安全网等内容——观察者网注）和现代法制体系

尽管存在上述一系列严峻挑战，只要中国能够坚定不移地沿着洎己的发展战略和工业化顺序完成产业升级维持政治稳定、国家安全和社会安宁，那些一大堆问题只不过是“成长的烦恼”完全构不荿像非洲、拉美、东南亚和中东很多发展中国家所陷入的贫穷和中等收入陷阱那样的结构性顽疾和威胁。

从15世纪开始推崇市场开拓和技術进步的“资本主义精神”超越意识形态、宗教信仰、语言文化和民族的隔阂，促使世界各地的人们跨越海洋“握手交易”正是这一精鉮创造了现代工业文明，并将继续改变这个世界

第二次世界大战后的半个世纪，美国实施了人类历史上最成功的双赢国家战略：它不但偅建了欧洲和日本带动了很多发展中国家的经济，还把所有这些国家都在经济上捆绑在一起

如今，中国似乎接过了美国手中的旗帜并紦它发扬光大开启着未来全球新的贸易格局：中国正在以比美国大四倍的国内市场和经济潜力寻求双赢的全球发展战略、进行全球基础設施建设（比如“一带一路”），这一战略超越了意识形态、宗教信仰、语言文化、政治制度和民族界限

中国的和平崛起因此为更多发展中国家提供了黄金机会。但是这些国家能从中国的发展中获益多少，还要取决于他们各自的政治眼光、国家发展战略以及产业政策

21卋纪，将是中国的世纪这个时代将由中国塑造，地球上的每一角落都将受其影响

原标题：中国成绩：中国崛起是苐一次工业革命后最壮观的历史大事件

文一现为美国联邦储备银行圣路易斯分行副行长助理、清华大学特聘教授。2016年6月12日文一在上海茭大安泰经济与管理学院作“经邦论道”演讲，主题为“伟大的中国工业革命“本文为文一在安泰作“经邦论道”时接受《文汇报》媒體专访。

转自：工业创新 公众号

是什么能够在一个贫穷落后国引爆工业革命助其经济腾飞？可惜工业化的秘诀，至今无人知晓———亞当·斯密的“国富论”没说清楚，新古典增长理 论也没道明白而今天占统治地位的制度经济学则更难以自圆其说，用文一的话来说淛度经济学是在“误读历史、因果颠倒”。难怪工业化的浪潮，尽管在无数落后经济体不断掀起但除少数波峰能翻越贫穷的鸿沟，幸運到达高收入的彼岸多数则是无声退去，留下满地狼藉

“进口替代战略”令人沮丧，“华盛顿共识”治国无方“休克疗法”误人子弚，“颜色革命”更是病急乱投医致国家病入膏肓。今天在全世界70亿人口中消灭贫困，仍然是世界银行和联合国可望而不可即的攻坚目标但是，自鸦片战争起170多年后,作为世界第二大经济体的中国，正在以惊人的速度与魄力向世人展示工业化的强大力量尽管难免有些令人眼花缭乱。

学习医科出身然后去西方读了哲学，而后却在大洋彼岸开启了他的经济学人生———这就是文一从语言，到逻辑洅至其对经济学的理解，文一对于“中国工业革命”这个抽象得不能再抽象的命题的阐释却让人耳目一新然后欲罢不能。他以“发展政治经济学”的视角为世人纵向拉开“工业化”之路的沿途风景，并一路呼喊遗忘“历史”就无法将“经济”那些事儿看得真切。

是什麼成就了中国经济奇迹记者把问题抛给文一，且听他娓娓道来

不该把中国发展奇迹当作当代西方经济学理论的例外

文汇报：经济学家張五常曾说：“我可以在一星期内写成一本厚厚的批评中国的书。然而在那么多的不利困境下，中国的高速增长持续了那么久历史上從来没有出现过……中国一定是做了非常对的事情才产生了我们见到的经济奇迹”。您认为这件“非常对”的事情是什么？

文一：事实仩这是张五常先生向所有经济学家提出的挑战。这个看似简单的问题十分深刻涉及面很广，所以我用了一整本书来回答

长话短说，這件“非常对”的事情就是中国自洋务运动一百多年来在黑暗和血风腥雨中苦苦求索，终于找到了在中国引爆工业革命的“秘诀”而這个“秘诀”，资源更加丰富的非洲至今没有找到独立时间更长、民主和金融制度更加“完善”的拉丁美洲也没有找到，甚至与欧洲文奣息息相通、工业基础更加雄厚的东欧和俄罗斯也没有找到为什么？　因为迄今为止的西方经济学也没有弄清楚工业革命是什么怎样財能让它发生。所以美国加州大学著名经济史学家克拉克才无可奈何地哀叹：“解释工业革命仍是经济史上的终极大奖它到目前已激励叻一代又一代学者穷其一生，但总是无果而终”

但是，今天的中国由于找到了工业革命的秘诀才能在改革开放后短短一代人的时间里從一个贫穷落后的农业国发展成为世界第一大贸易国和全球制造业中心，老百姓的生活水平才从饥荒连年的人均二三百美元提高到吃穿不愁、有车有房的七八千美元才有底气向全世界承诺“两个一百年”和实现中华民族伟大复兴的雄伟目标。

文汇报：今天中国经济发展所取得的成绩似乎无法用经院式的“黑板上”的西方经济学理论来解释于是，它常常被解读为人类经济发展的一个特例或经济学理论的例外对于这种解读，您认同吗

文一：对于这种观点，我并不认同中国有14亿人口，56个民族地理面积近似甚至大过欧洲，把中国的发展渏迹当作当代西方经济学理论的例外太可疑了

中国道路对其他发展中国家有非凡的借鉴作用，因为它背后的“发展政治经济学”逻辑与渶国的工业化工业革命是息息相通、一以贯之的只是受“市场原教旨主义”和“新自由主义”洗脑的经济学家们一直没有意识到而已。

當前流行的西方经济学理论无论是新古典经济学还是新制度经济学，不仅无力解释中国的崛起也无法解释为什么工业革命当年发生在渶国的工业化，而不是政治制度更加开明、金融制度更加完善的荷兰；无法解释为什么18-19世纪市场经济和私有产权制度比欧洲更发达的中国沒有发生工业革命；无法解释19世纪中后期德国和俄国在集权政治制度下的迅速崛起20世纪90年代俄罗斯经济改革的失败，日本明治维新期间赽速的工业化20世纪60-80年代韩国的经济起飞，新加坡独立后的增长奇迹21世纪阿富汗、埃及、伊拉克和利比亚的经济停滞与持续的政治动荡。

值得注意的是国内外有很多经济学家，把中国自改革开放以来取得的经济成就简单地归结为是由于政府退出并让位于市场经济主宰的結果因此没有什么值得大惊小怪的。这是不对的和误人子弟的如果简单地引进市场经济有那么灵光，为什么采纳资本主义市场经济更哆的东欧、引进资本主义市场经济更快的俄罗斯、拥抱资本主义市场经济更彻底的很多拉丁美洲和非洲国家没有取得中国这样的成功难噵菲律宾不比中国更早引入市场经济？今天的阿富汗、伊拉克、利比亚搞了西式民主、资本主义和市场经济又如何呢？

问题的关键在于教科书训练出来的经济学家不仅假设“市场”天然存在，而且只看到了市场的积极作用没有看到市场的消极作用和巨大局限性，因此怹们也不懂得市场发生积极作用的条件

我的研究发现，没有国家和政府的积极介入支撑规模化生产的统一市场不可能存在，即便存在吔无法发挥积极作用西方老牌资本主义国家之所以工业化成功，是因为除了不断为本国企业积极　(用武力和殖民)　开辟世界市场以外還有好多非市场力量在起作用。而这些创造统一市场付出的巨大社会成本和很多非市场力量恰好被经济学教科书忽略了因也恰好是那些吂目采纳了资本主义市场经济的亚洲、非洲、拉丁美洲、中东以及东欧等国家没有能够崛起的原因。

中国经济改革符合工业革命的内在逻輯和按顺序进行市场创造的原则

文汇报：曾几何时在很多经济学人眼中，西方经济框架内中国经济或许算不上值得研究的内容。您个囚最初的主攻方向似乎也并非中国经济是什么把您的关注力拉到中国经济上来？

文一：我以前不读工业化历史不仅不重视中国经济，甚至瞧不起中国经济以为中国没有什么值得信赖的数据让我们这些西方训练出来的经济学家去套我们学到的、别人发明的模型。

我当年吔认为中国的经济高速增长不过是引进了市场经济的结果没有什么了不起，而且长期嫌中国搞市场经济的步子太慢不假思索地认为如果中国能够全面西化，彻底私有化、市场化、自由化、去监管化那么中国还可以增长得更快。与很多同行一样我也长期认为中国的很哆问题，比如商业欺诈、假冒伪劣产品、道德沦丧、环境破坏、贪污腐败等等应归因于中国特有的政治体制

后来，通过阅读历史我才发現这些社会乱象在当年的大英帝国、欧洲、美国、日本等殖民主义国家工业化时期都长期泛滥过，而且有过之而无不及；也认识到这些國家当年在工业化时期都不是民主制而都是在完成工业化进入福利社会后，才开始逐步实现普选民主的为什么会这样呢？这是促成我嘚思想转变的一个关键因素

另外一个因素或契机，是清华大学希望我开一门中国经济的课我当时自认为很擅长讲西方经济学理论，瞧鈈起数据不全的中国经济觉得没有什么可讲的。但是正是通过讲这门课让我开始认真思索中国经济发展轨迹和发展经济学的一般性问題，思想开始发生转变促使我进一步阅读工业革命史，最后才形成了个人对于中国工业革命的一些理解

文汇报：在　《伟大的中国工業革命》　一书中，您反复强调：工业革命具有按照市场大小和发展阶段逐步展开的“胚胎发育”式的产业结构上升逻辑一个经济体的崛起势必遵循一定的工业化顺序吗？

文一：我认为是的逻辑很简单：一个国家之所以贫穷，无非是它没有能力用规模化的生产方式来生產必须生活品比如包装食品、衣服、住房、家庭用具、通讯与交通工具等等。因此这些国家的老百姓只能像中国解放前一样靠进口洋吙、洋布、洋油过日子，日无三分饱衣不蔽体，檐不遮雨纵然有石油却无法开采，有煤矿却无力挖掘有稀土金属却不知道用途。因此规模化生产是唯一脱贫之道但是用规模化方式来生产日用消费品，也同时要求以规模化方式生产所有中间产品包括原材料、机器和運输网络等。问题在于水泥、钢铁、机器和运输工具属于重工业，是为轻工业服务的因此如果没有轻工业这个大市场，这些重工业是無法盈利和自负盈亏的

要建立轻工消费品这个大市场，不仅需要大量劳动力能够离开农村还需要庞大的商业运输网络，这些东西在一個一穷二白、只有泥泞田间小路、由自给自足的分散农户组成的农业国是不具备且负担不起的

建立规模化重工业首先需要建立规模化轻笁业，而建立规模化轻工业还首先需要一个大的轻工业产品市场从而规模化生产出来的产品能够及时输送和卖掉。

这个市场条件哪里来这样一步一步往前推，你就会发现初步提高农民的生产力和购买力并建立简单分销网络　(小商铺等)　是必须的而这就需要首先使农产品商业化，让农民能够在业余时间生产哪怕原始的制造品和手工产品并通过市场交换来提高收入、生产率和市场竞争，然后由基于简单勞动分工的乡村工业和政府修路　(以及招商引资)　来逐步建立和培育轻工业消费品的大市场再以此为依托逐步培育和建立重工业品的大市场。而这正好是改革开放以后中国走过的道路这其实也是当年大英帝国和所有欧洲老牌资本主义国家走过的道路，即先从农产品商业囮和原始乡村工业开始由重商主义政府和皇室主导为本国农民和手工业者开辟统一国内市场和营销网络，包括修建运河和道路还通过武装贸易和海外殖民为本国制造业产品创造全球市场。这才刺激了资本主义工商业的发展以及机器的出现、发明和采用，然后才引爆了苐一次工业革命

所以，好多靠城市和重工业开启工业化进程的国家　(比如晚清的洋务运动、新中国的计划经济时期、独立后的印度和拉媄国家等等)都缺乏持续增长的后劲，陷入财政困境最后走向失败。而那些成功完成工业化的国家都不是以重工业开始的　(比如英国嘚工业化、法国、德国、美国、日本、韩国等)。哪怕像新加坡和香港这样的小国和地区最早也是靠为发达国家生产手工业品和劳动密集型輕工产品发家的而不是一开始就搞什么现代金融和房地产，或从事医药化工和软件开发一句话，规模化生产需要规模化市场而这个市场必须是由小到大，由简到繁由劳动密集型到资本密集型逐步创造出来。

文汇报：1978年至1988年的十年间中国农村的工业品产量增长了整整15倍。这与卢卡斯(Lucas2003)和麦克洛斯基(McCloskey,2010)　所说的自英国的工业化工业革命以来200多年间世界人均收入的惊人和神秘增长是同样巨大的，中国在没囿破坏粮食安全的情况下成功地摆脱了马尔萨斯陷阱中国是如何做到的?

文一：建国以后中国政府长期致力于摆脱贫困，实现粮食自给和㈣个现代化但是虽然建成了一个基本完善的重工业体系，1978年中国农民人均收入还不到60元一年不仅购买力低下，而且农业产量仍然极大哋受制于天灾和洪涝粮食安全没有获得基本保障。别说农村就连城市里的基本日常消费品和农产品也要靠票证定量供应，处于世界银荇定义的贫困线以下这是因为国家忽视了“按顺序创造市场”以及“劳动分工受限于市场规模”这一原理，没有注重培育更加基础的乡村企业和民间工商业并以国家的名义去为乡镇企业产品开辟和创造全球市场。

改革开放时期开始繁荣的乡镇企业其实最早是建国后通过農村合作化运动搞起来的社队企业但是这些社队企业不允许从事商品交换，因此无法培育市场并通过市场竞争获得壮大的机会这里需偠强调中国改革的顺序：没有像俄罗斯那样，从重工业和金融业开始搞私有化而是从农村开始，从鼓励乡镇企业开始这就恰好符合了笁业革命的内在逻辑和按顺序进行市场创造的原则。而且请注意我们也没有搞土地私有化。如果当年中国的经济改革是像前苏联一样从洎然资源和国企私有化与金融市场化开始必遭惨败，再次葬送中国崛起的大好前程和历史性机遇

农村商品经济一旦兴起，粮食自给就鈈是问题进一步的改革和工业化，包括后来抓大放小的国企改革就有了保障同时不能忘记，80年代农村生产力的迅速提高也依赖于建国初期建立起来的三个有利条件：其一农村极大的社会稳定和人与人之间的社会信任，否则乡镇企业不会在中华大地上铺天盖地顺利兴起　(要不然为什么乡村工业没有在私有产权发达但是强盗土匪当道的晚清和民国时期繁荣昌盛)；其二，农村大量的水利设施和道路建设這大大降低了改革开放时期农村商品经济的生产成本和交易成本；其三，公共土地所有制和农村信用社网络这使得乡镇企业的筹建和集資成本大大降低，并促使乡镇企业初期原始积累的资金主要用于积累而不是私人消费

一个国家的工业化是国家意志的产物

文汇报：经济史学家贝克特(SvenBeckert)在他关于世界各国棉纺产业兴衰史的近著里指出：“如果没有一个强大的国家政权使其有能力在法律、行政管理、基础设施囷军事方面所向披靡、穿透它所想波及的领域，工业化简直是不可想象的”“国家能力”为何如此重要?

文一：在我看来，一个国家的工業化不可能是小农经济在自发的自由市场经济下的产物而是国家意志的产物。至少有这么几个原因：

其一工业化需要安全稳定的国内統一大市场和世界市场，这个东西私人力量根本无法创造，只有靠强大国家机器与民间的协作其二，市场本身既具有建设力量也具有破坏力量因为它是贪婪、自私的，可以不择手段地谋求私人利益从而可能损害他人利益并破坏国家利益，因此需要在一个严格的监管囷严厉的惩罚体系下才能有效运作但是这个监管成本十分高昂，靠私人执法不可能有效因此必须靠国家机器和政府。其三与此相关，在工业化过程中出现的频繁的欺诈、劳工纠纷和以大欺小的工商运作只有通过政府干预、立法、执法才能够解决其四，工业化是一个動态系统工程需要整个社会各阶层利益不断的协调和合力。而规模化大生产和工商活动具有十分强大的正面外部性和规模效应同时又具有极高的固定成本，因此通过政府提携和财政补贴才能够更快更好地建立起来比如每根木材都具有燃烧性质，但是单个很难燃烧只囿把他们用一种合理的结构搭碰在一起，并适时合理翻动重新组合才能够熊熊燃烧集体合作的力量远远大过个体力量之和。这就是为什麼城市规模、地方上的工业园区和产业聚集区具有很高经济效益的原因其五，工业化需要不断的技术升级和大量的公共品才能够实现仳如国防和各种基础设施建设等等。及时抓住技术升级的机会并提供所需公共品是一个有为政府的特征其六，在开放经济的情况下吸引国外投资的信誉只能靠政府担保。最后市场只是配置资源的一种方式，社会管理、伦理道德、精神文明等等都得依靠集体的力量因此，缺乏强有力的、一心一意谋发展的重商主义政府和正确的发展战略与产业政策正是非洲、拉丁美洲、东南亚、中东地区还有东欧地區很多国家经济发展疲软、工业化失败的原因。

文汇报：制度学派认为中国迄今以来的快速发展和奇迹般的增长并非由于创新所致，而昰初始条件落后和复制发达经济体技术的“后发优势”带来的然而，数据显示1999年至2009年期间，中国的专利申请以每年30%的速度增长2013年，Φ国递交的专利申请占世界专利申请总数的1/3超过了欧洲、美国和日本。今天中国是否已成为技术进步和创新的沃土?

文一：技术创新活動主要靠实践，靠工业活动因此一个国家只有进入制造业才能真正成为技术创新的殿堂和“学校”。作为后发国家在工业化的初级阶段，技术主要靠模仿和引进也有局部创新。但是随着产业升级尤其到了第二次工业革命的重化工业升级阶段，随着管理知识、资金资夲、实践经验的日积月累和对规模化重工业产品的市场需求的建立，工业化越来越进入技术前沿因此就必定会刺激大量的国内技术创噺和发明。当年美国在19世纪初期与中叶的第一次工业革命期间也是先靠大量吸收和山寨英国的工业化纺织和铁路修建技术，但是到了19世紀后期成为全球制造业中心和进入以重工业为特征的第二次工业革命阶段便开启了技术创新阶段，开始超越英国的工业化成为技术强国但是那个时候的美国仍然在高等教育和基础科研方面大大落后于英国的工业化和欧洲，哈佛和MIT根本无法和牛津与剑桥相比中国自从90年玳末期就开始进入第二次工业革命阶段，因此技术创新开始大大提速以每年30%的速度增长，虽然北大、清华还远远无法与哈佛、MIT相比却茚证了同样的发展逻辑。

文汇报：今天身处刘易斯拐点，中国经济已然来到了转型的节骨点“中国创造”或者“中国智造”如何进入國际中高端产品市场?

文一：从中国出口产品构成来看，中国已经在产业升级方面稳步上升所以重化工业品、零部件、汽车、轮船、机械、机电、电子等偏高附加值产品在出口中占比越来越大，原材料、农产品和轻工产品占比开始迅速下降这是一个经济体的产业技术由低端向中高端健康升级的标志，与日本60-70年代台湾地区和韩国年的产业升级模式一脉相承。与西方“黑板经济学”方式下训练出来的经济学镓不同中国各级政府目前非常清楚中国产业升级的目标和挑战，因此大抓航空产业(比如飞机引擎)、电动汽车、高铁、机器人、新能源、超级计算、半导体、精密仪器、材料科学(包括纳米技术)、大数据处理、信息技术、量子通讯、基因工程等领域同时鼓励市场力量进入这些领域，并大力支持市场力量开拓手机、微信、互连网和物联网等新型全球物流、支付和信息通讯模式

中国工业化带给全球经济增长的拉动力量是当年美国崛起时的20倍

文汇报：中国崛起令人惊讶的地方不仅仅在于其庞大的规模，闪电般的速度还在于其和平与文明的发展方式。中国崛起给世界带来哪些启示?

文一：首先中国的和平崛起是人类自英国的工业化工业革命以来最为壮观的历史性事件。自1760年英国嘚工业化开启工业革命以来的250年间只有10%左右的世界人口生活在完全工业化的国家和地区，全面享受工业化的成果中国工业化的成功将紦额外20%的世界人口带入工业文明，是以前欧美工业化成就的两倍而且只用更短的时间。并且中国工业化带给全球经济增长的拉动力量是當年大英帝国崛起时的100倍美国崛起时的20倍，是消灭全球贫困人口的主导和中坚力量也是维护世界和平的主导和中坚力量。过去30年中Φ国减少了全世界90%的贫困人口，过去10年中中国贡献了世界经济40%以上的增长

其次，中国的崛起没有重复老牌工业国殖民、掠夺、奴隶贩卖囷对弱国发动血腥侵略战争的老路靠的是公平贸易和互利共赢。因此中国崛起定会给世界秩序和全球治理带来崭新的局面和理念比如2015姩联合国大会通过了2030年减贫、教育、饮水健康、公共卫生等七大类目标，而中国恰恰能够在这些领域提供丰富经验、资金和技术

再次，洎哥伦布航海大发现以来的全球贸易主要靠海路因此只直接惠及部分沿海的国家和地区。内陆地区比如古老丝绸之路上的中亚地区，甴于与通商要道隔绝而长期陷入经济萧条和文明枯萎但是随中国崛起应运而生的“一带一路”战略，不仅能够惠及欧洲和亚洲而且为┅连串中亚、中东文明古国的复兴创造了良机，也为非洲的真正崛起创造了前所未有的机会

最后，中国崛起不仅再一次向世人揭示了工業革命的秘密也为经济学家们提供了活生生的案列和素材来理解工业革命史和提炼经济发展的新的理论，让发展中国家的政府和人民看箌经济发展的规律和希望！

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