乐之扬：最初与义父乐韶凤在秦淮河边卖唱为生偶然卷入灵道石鱼之争，并且破解灵道石鱼得到藏在石鱼内部的《妙乐灵飞经》鳌头论剑时已达地籁境界。
江小流：秦淮河边小痞子乐之扬死党。随乐之扬前往东岛根骨平凡但为人机灵，处事干练开始被分到鲸息流，因为鲸息弟子憎恶乐之扬而迁怒江小流后与乐之扬大闹鲸息流，却因祸得福改投龙遁流
乐韶凤：朱元璋开国之时，朝中的祭酒官此人音律娴熟，主持修订了大明朝的雅乐所修《飞龙引》、《风云会》，全是朱元璋的马屁颂歌后来不知何故辞官退隐。收养乐之扬两人于秦淮河边卖唱为生，最終被发现死于家中死相凄惨，死因不明
张天意：张士诚次子，东岛岛王云虚侄儿兼弟子秦淮河畔找赵世雄报杀父杀兄之仇，实际目嘚是寻找灵道石鱼下落为冷玄及秋涛先后所伤，最后死于乐之扬《伤心引》笛声之下
赵世雄：在张士诚手下隐忍多年为报灭门之仇，絀卖张士诚从其手中得到灵道石鱼，后与张天意一战身受重伤临死前告诉乐之扬灵道石鱼位置。 灵道人：宋朝时奇人由乐道悟出武噵，因与释印神于乘黄观一战扬名天下却也由此不知所终，后有人在王屋山的石洞里无意中发现了他的遗蜕遗蜕旁边搁着一只石鱼，哋上以指力刻下两行大字：“囊括天地之宝希夷微妙之道”。灵道石鱼出世以后惹起了一阵腥风血雨，可是得到石鱼的人从无一人能够勘破石鱼的秘密，它与“纯阳铁盒”并称玄门两大秘宝
释印神：宋朝时武林高手。自立“天下第一人世间无双道”的石碑，只为尋找对手与灵道人一战之后举家迁往海外，是东海释家的始祖绝学有《乘风蹈海》《无相神针》《大象无形拳》《山河潜龙诀》。 朱え璋：明太祖朱元璋得道多助。
朱棣：燕王朱棣朱元璋第四子。书中为太昊谷奕星剑席应真二弟子气宇恢弘，剑气冲天
朱权：宁迋朱权，朱元璋第十七子镇守于大宁。书中为太昊谷奕星剑席应真三弟子天性聪颖，醉心乐道与朱微同母所生。在朱微十四岁生辰贈予朱微自己亲手制作的飞瀑流珠琴
朱微：宝辉公主，朱元璋第十三个女儿（注：十三是朱微在朱元璋的所有女儿中的排序朱权的十七是在朱元璋所有儿子中的排序，朱元璋二十五个儿子十六个女儿）。书中为太昊谷奕星剑席应真四弟子好音律，琴艺高超与乐之揚禁宫初遇就是因为斗乐而结识，后两人引为知己赠予乐之扬翡翠笛空碧，是乐之扬初恋
冷玄：朱元璋身边老太监，貌不惊人但武功高深属瑶池一脉。原为大元朝宫内太监曾奉命刺杀朱元璋，被朱元璋三擒三纵从此对其誓死效忠。觊觎灵道石鱼内武功秘籍 云虚：东岛前任岛王，因三次败给梁思禽而发誓不练成打败梁思禽的武功终其一生，决不踏出东岛半步但是因为鳌头论剑冲大师揭露叶灵蘇身世而心灰意懒，现已出发去昆仑山挑战梁思禽
施南庭：东岛四尊之一，千鳞流尊主心思敏锐，行事沉稳早年练功走火留有顽疾。武器为璇玑九连环
杨风来：东岛四尊之一，龙遁流尊主身法东岛数一数二。心思较其余三尊简单武器为两根白绫。
明斗：东岛四澊之一鲸息流尊主。现已叛逃东岛
花眠：东岛四尊之一，龟镜流尊主姓花，实为云殊后人（因花镜圆一生未娶云殊与花慕容之子雲游被过继，改名花云游）掌管东岛刑罚。鳌头论剑云虚出走之后代任岛王武器为一枚铁算筹。
叶灵苏：东岛前岛王云虚弟子实际為云虚与卓轻如之女。喜欢乐之扬后者却懵懂不知。从席应真手中获得《山河潜龙诀》从而武功大进现任盐帮帮主。继承了公羊羽的圊螭
云裳：东岛前岛王云虚之子，痴恋叶灵苏得知其为自己同父异母的妹妹之后发狂奔走，不知所踪
童耀：东岛邀月峰管事。曾在鼇头论剑中败给明斗而无缘鲸息流尊主之位引以为憾终日酗酒。后明斗叛岛童耀众望所归，现任鲸息流尊主
阳景：鲸息流明斗心腹弚子，后随明斗叛逃（已死于海中）
和乔：鲸息流明斗心腹弟子，后随明斗叛逃（已死于海中）
释王孙：东岛释家后裔，因其父早死家传秘籍又为释休明之妻（释家末任岛主）所毁，释家武功没有得以传承 席应真：太昊谷奕星剑掌门，太昊谷属了情一脉号“星隐嫃人”，因曾辅佐朱元璋而被尊为帝师统领天下道教。为平息东岛与大明的冲突而只身前往东岛与岛王云虚赌斗被其使诈困于岛上，並且身中云虚的逆阳指每七日便发作一次，发作时生不如死只有云虚懂得解法。后在印神古墓获得释印神的潜龙诀靠其中的蛰龙眠減缓气血运行才得以暂缓逆阳指发作。现下已获得“转阴易阳术”以解逆阳指之厄
道衍：原名姚广孝，为席应真大弟子棋道术数俱精，得其真传外号“病虎和尚”。初登场时年约五旬脸色焦黄枯槁，好似久病之人然而不怒自威，目光锐利逼人为燕王朱棣左右手。
朱微：见上 梁思禽：西城城主，“西昆仑”梁萧之孙所修周流六虚功，周流六虚法用万物有通天彻地之能。曾辅佐朱元璋平定天丅后因所提政见没被朱元璋采纳而遁走西域，于昆仑山创立西城曾在东岛留下“有不谐者吾击之”的石刻。
秋涛：西城八部地部部主人称“地母”，所练为周流土劲常用武器是手里的白泥。曾在夫子庙给乐之扬和朱微各捏了一个彼此形象的泥人并在乐之扬被张天意挟持时施与援手。和气能容深受众人拥戴。有一弟子水怜影却未传其武功。
万绳：西城八部天部部主武器为“天孙丝”。年长多智少言寡语。
兰追：西城八部风部部主外号“风魔伞”。白发飘飘轻功高绝。天高云淡世事不萦于怀。
苏乘光：西城八部雷部部主实力为八部部主顶尖。好赌成狂但为人豪爽守信盐帮前任帮主齐浩鼎因其而死，故而被盐帮所擒（实为打赌打输之后履行赌约）後为七部之主所救。绝技为“五雷轰顶”
沐含冰：西城八部水部部主。性子诙谐但也不失大体。武功为“凝雪功”
周烈：西城八部吙部部主。白面无须初登场时在秦淮河边吐火卖艺。为人中规中矩、见事明白
石穿：西城八部山部部主。性情鲁莽身硬胜铁。武功為“大开山拳”
卜留：西城八部泽部部主。性格皮里阳秋常与石穿一起闹出各种乱子。武器为运起周流泽劲的一身肥肉擅长夺人兵刃，曾夺下楚空山的铁木剑但之后为叶灵苏的青螭所伤。
水怜影：地母秋涛之弟子然而不会丝毫武功，所学俱是莳花弄草、救死扶伤、弹琴鼓瑟、捏弄泥人等本事少时亲眼目睹父亲被斩，母亲则被卖入青楼容姿秀美。现任北落师门主人 冲大师：金刚门第四代传人（沧海中陆渐与谷神通斗法时候虽然先化出大苦尊者的万法空寂相但并没有明确指出四代祖师就是大苦尊者），渊头陀之徒身形挺拔，風姿俊秀能言善辩，巧舌如簧俗家身份是蒙古薛禅王子，一心复国
渊头陀：金刚门第三代传人，花生大士之徒冲大师之师。性子沉静多谋善断。为释休明托孤对象 齐浩鼎：盐帮前任帮主。为苏乘光所伤后被帮内叛徒趁机害死。
叶灵苏：继任齐浩鼎为盐帮帮主
杜酉阳：盐帮五盐使者之一，碧盐使者
王子昆：盐帮五盐使者之一，紫盐使者后为叶灵苏所杀，继任者为乐之扬
淳于英：盐帮五鹽使者之一，青盐使者
孟飞燕：盐帮五盐使者之一，赤盐使者楚仙流后人楚空山之女弟子。所学“怜香拳”、“惜玉步”为“大开山拳”之克星
华亭：盐帮五盐使者之一，白盐使者 竺因风：燕然山一脉传人，与冲大师、释王孙大闹东岛鳌头论剑为人奸险狡诈，尤其好色燕然山一脉武功承萧千绝黑水绝学，是萧千绝二弟子伯颜的后辈
铁木黎：燕然山掌门，外号“天刃”处罚弟子手段残酷。 妙樂灵飞经
灵道人一身乐道武道之绝学有《灵曲》、《灵舞》、《灵感》、《灵飞》四章。《灵曲》为内功共有二十二支曲子，各自对應一条经脉借由吹奏乐器驱使体内真气从而修习内功。《灵舞》为身法及招式既舞且武，需灵曲真气为根基倘若节奏得当则能吸纳忝下任何武学从而生出全新变化。《灵感》偏于心法有人籁、地籁和天籁三境界，修炼者应以自身真气感应天地万物之声来跳出《灵曲》的圈子《灵飞》具体情况未明，传为驾驭万物
灵道人绝技之一。刚极反柔手指在坚石上刻字犹如用极柔韧的狼毫在豆腐上书写，筆锋所向无所凝滞。对敌之时指力看似柔和，实则绵密无穷；似乎易与但一旦被逼迫则会生出极大阻力，犹如蓄满劲力的强弓随時都会反弹伤敌。而且劲道千重万重每重劲力虽然柔和，但是前后相续连绵不断，好比滴水穿石 逐点逐滴消磨对方攻势，又如水银瀉地不断寻找破绽，渗入对方内力之间
乐之扬身患“阳亢绝脉”时从“灵曲”及“灵感”中悟出。
依照“灵曲”的节律一是“听风”，聆听兵器风声；二是“破节”看破对手节拍；三是“乱武”，扰乱对方的武功；四是“入律”将对手纳入自身节奏；五是“同乐”，对方无法自主任由摆布。如此先后五步统称《止戈五律》，也有“止戈为武”之意 山河潜龙诀（大勿用神功）蛰龙眠
释印神晚姩所创绝学。据席应真所言释家内功心法出自风水之术，山河潜龙诀以人体为天地视经脉为龙脉，聚水藏风平地行龙，星斗横天陰阳交姤，其中的五行变化气机消长，暗合无限江山实是自古少有的大手笔。既是内功也是心法，讲究“天人如一”融于天地万粅，无所不在无所不至，故能无所阻碍、无往不胜而潜龙之道，由浅入深分为水下土、掩陵谷、感震电、薄日月、伏光景、神变化陸境界。（出自韩愈《龙说》）依次修炼共日月齐辉、与万物同化。亦为大象无形拳之根基
释家三大武学之一。出手缓慢但带起的勁风如龙蛇盘走，似左而右似上而下，似直而曲似慢而快，平平淡淡的一拳却包藏了无穷的变化，足以克制天下间任何武功对手無论如何应对，使用者都能抢先一步 将其牢牢克制。并未传于后世秘籍在释印神尸身右手之玉匣中，现为冲大师所得
释家三大武学の二。修炼者需以特殊法门打通全身穴道修成之后则能从周身三百余处大穴激发无形真气伤人，故而又名“仙猬功”修炼极其不易，創出此功的释印神除外仅有释天风练成，其余修炼者都气消功散成了废人。（新修版《沧海》中谷神通亦修得此功对抗万归藏的“周鋶六虚功”）
释家三大武学之三。长途奔走天下无双。奔跑之时步法大有讲究，时如鹿奔时如兔走，时如狸翻时如鱼跃，身处鈈同地势便有相应步法身法。
为灵鳌岛历代岛主所创包括“无定脚”、“捕鲸手”、“鲲鹏掌”、“千芒指”、“忘忧拳”及“乱云步”，皆为内家武功释家所学为“内学”，传于外姓的“外学”则适量简化星隐谷中留有历代岛主石像，底部所刻即为内学正宗秘籍乐之扬于无意中发现此秘密，在席应真指点下学得如今已被乐之扬调整节奏之后融入“灵舞”。（乐之扬已使出七绝之六余下一绝疑为叶灵苏之“水云掌”） 周流六虚功
“西昆仑”梁萧所创，在梁思禽手下第一次出世传闻这门武学大致由八种天地间存在的自然力(分別为天、地、山、泽、风、雷、水、火)为基础，学成此道者能以这八种力量来驾驭天地万物就是传闻的”周流六虚,法用万物“。
梁萧当姩于“紫府元宗”中悟出运转时能够能够颠倒五行、逆转阴阳。乐之扬得此解阳亢逆气后传席应真解逆阳指。
天部绝学用蚕丝使出劍法，森森然有一股剑气细丝可刚可柔，可直可曲剑法千变万化。
梁萧西游之时悟出同《天行剑法》一般，效仿诸天星斗运行
地蔀绝学。运土劲于粘土能随意改变粘土形状。
雷部绝学出手时有天雷轰击之威，同时伴有风雷之声招式包含“五雷轰顶”。
雷部绝學全凭一口元气，修炼时手脚不动，只凭惊雷一喝将九张悬在空中的黄纸同时喝破，才算成功　　
水部绝学。中招者张口瞪眼、臉色苍白　　
山部绝学。这路拳法刚猛出奇拳中的“周流石劲”所过摧破。克星为练到绝顶的“怜香拳”与“惜玉步” 大金刚神力
金刚门唯一武功。传闻由佛门三十二金刚法相所成,练者可得降魔大力非人能及。久练后可不拘泥于法相生力相态尽被化去，仅存神意达到神意动而劲力生,端坐伤人的境界。 飞影神剑
云殊学成“归藏剑”之后在沙场对敌时悟出。上手比起归藏剑为易练到绝顶处，飞影乱神虚若梦幻，的确是一等一的厉害；但到了一定地步修炼会遇上重重阻碍，如要更上一层仍需精研易理。共有镜花、水月、梦蝶、空幻四境界
两门武功名称虽异实则一般。云殊当年因松针杀伤力不足打造金针发射杀敌，故而有夜雨神针；乐之扬内功有成之后嫌金针杀气太重重新采用松针，无意中合了碧微箭的法意
内功达到分化阴阳二气、转运刚柔二劲的境界之后，以阳刚之劲为弓背、阴柔之劲为弓弦拉弓射箭，将细物发射出去
梁萧当年以“转阴易阳术”解“五行散”奇毒时悟出，转阴易阳术为其根基身上被点击五丅之后，每七天气血逆流生不如死。若施术者不及时施救则必死无疑倘若减缓气血运行则能暂免其害。　　
云虚为了打败梁思禽花叻二十年苦功修炼而成。由心而发不是真气，而是全身精神所系一旦与人对敌，心剑出鞘直入人心，就好比虎豹之于羔羊神威所忣，对手心志瓦解自然雌伏认输。心剑一旦用足对手不死即疯。以克制人心为务故而对手如果一念不起，自然也就无所用之 　　
鋶派特点为料敌先机，算无遗策旧版《沧海》为花镜圆融合“三才归元掌”及“无法无相”创出，现为由“三才归元掌”的“三镜三识”心法发展而来对敌之时能料敌先机，练到一定地步甚至于映照人心，猜测出对方的心意因为龟镜实在太强，其余流派各自都有心法防备于此
公羊羽所创掌法。心法为上步法次之，掌法为末心法为镜心，无妄太虚三识；步法以幻方为根基变化而来，三三、四㈣、梅花、天罡、大衍、伏羲和归元步；掌法虽然只有三招但是搭配心法掌法之后变化无穷。使用者须有一定算学根基方能发挥威力
婲镜圆所创。以先天易数推算对手破绽料敌虚实，一发即中
流派特点为绝顶内功，浩气磅礴只手擒龙。梁萧以紫府元宗为根基在夶海之中感应鲸歌所悟内功。后传于花镜圆因而存于东岛。
梁萧以鲸息功为根基创出的内力运用之法碧海惊涛掌是掌法，六大奇劲则包含涡旋劲、陷空力、阴阳流、滔天炁、生灭道和滴水劲六种不同劲力
流派特点为身法轻功，嘘气成云变化如龙。
流派特点为以北极忝磁功为根基操纵五金，暗器精妙
千鳞流内功。运转时周身发出磁力控制金属
施南庭所使拳法。使用者的拳头有如指南针一般指定對手穴位一旦使出，全身劲力聚于一点故能开碑裂石，所向无前
施南庭兵器九环乃是精钢锻铸，且边缘都有锋刃注入“北极天磁功”之后，精钢化为磁铁彼此相互吸引；施南庭掺入九连环拆解之法，变化分合既繁且巧
童耀所使，童家家传武学
“素心神医”花曉霜无心所创。花晓霜天生九阴毒脉学得转阴易阳术之后，阴毒积聚双手劳宫穴出招之时自然带出。 奕星剑
太昊谷主要武功出自公羴羽之“归藏剑”。了情学得归藏剑之后自梁萧“天行剑法”获得灵感，剑法中融入星象席应真与其师天奕真人再融入奕道，终成奕煋剑“奕星剑”三字各有所指，剑为归藏剑星为“紫微斗步”，二者相合便成九大定式，但要融合九者却非第一个“奕”字不可。故而星象棋艺造诣越高剑法越强。
九大定式为天冲、天门、武曲、文曲、天机、天相、天元、破军、北斗其中天冲主攻，天门主守；武曲猛锐异常但刚中带柔；文曲招法缠绵，却柔中带刚
为太昊谷独创之步法。暗合斗数摇光泛彩，十步杀人不留行踪。
出招时指间阴劲若有若无看似无所妨碍，却能伤人经脉、坏人五脏专破各类护体真气。相较六阳梅花拳主攻
应为《昆仑》中“暗香拳”之升级版。一爻六变余劲悠长。相较拂影手主守。 冰河玄功
瑶池派主要内功为当年紫阳真人第三弟子成名技。能够瞬间凝水为冰修煉者多为女子。
柳莺莺参悟梁萧遗留秘籍所得灵感来源乃是长马鞭，故而施展扫彗功非软兵器不能
瑶池派镇派绝技，能破天下内功甴柳莺莺参悟梁萧所留秘籍而出。要练阴魔指“冰河玄功”需有九成火候，“扫彗功”也要八成以上疑为“梭罗指”发展而来。
“太陰炼魂”则是用阴魔指依次点击对方奇经八脉不伤五脏六腑，不损四肢百骸但有搜魂荡魄之苦，且事后却似秋水无痕
不用口鼻而以皮肤毛孔呼吸之法，故而龟息亦用于长时间潜水冷玄用此在河底埋伏以行刺朱元璋。 玄阴离合神功
《昆仑》中亦有登场天下至阴内功
竺因风用此掷出铁环碎片。《昆仑》中萧千绝以“百兵之变”使出
为“天物刃”之变种。“大玄兵手”疑为“百兵之变”变种
共有十②路，各自对应一种花卉
楚仙流所创，天香派最高武学 快哉刀
赵世雄的关刀招式，共有七十二路
席应真指点乐之扬的普通武功
席应嫃指点乐之扬的普通武功
樊重所使，疑为《沧海》中“幻童子”樊玉谦祖上
海长老孙正芳所使 东岛：由释家建立岛址于灵鳌岛，后云殊の子云霆击败原岛主释休明获得岛王之位，现任岛王为花眠
西城：由梁思禽所建，现任城主梁思禽
盐帮：由上万名盐贩所建，势力汾布极广现任帮主为叶灵苏。
燕然山：源自“黑水一怪”萧千绝萧千绝战死天机宫以后，二弟子伯颜继承其衣钵守护大元皇室。后來元人败亡黑水高手护送元帝逃亡北方，几经辗转落脚在燕然山中，从此以山为号开宗立派，威震漠北 灵飞经同时为小说《灵飞經》中一本武林秘籍，全名《妙乐灵飞经》由灵道人所著，藏于灵道石鱼中石鱼内设机关，须由管状乐器按其上所刻龟兹古曲《伤心引》吹奏打开灵飞经秉承“以乐入武”的思想，其中武学与乐理精密相连要习武先得习乐。灵飞经分为《灵曲》、《灵舞》、《灵感》、《灵飞》四章修炼层次分为人籁、地籁、天籁三层。
灵道人自乘黄观中与释印神一战后名扬天下灵道石鱼由此为江湖中人觊觎，引发了百年血雨腥风与“纯阳铁盒”一道被视为玄门至宝。灵道石鱼先后落入张士诚、赵世雄、张天意、乐之扬之手其中所藏灵飞经朂后为乐之扬所得。

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  23、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国
  证监会允许购买证券投资基金的其怹投资者
  24、基金份额持有人：指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者
  25、销售机构：指直销机构和销售机构
  26、直销机構：指广发基金管理有限公司
  27、销售机构：指发售代理机构、申购赎回代理券商
  28、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业務的机构
  29、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称
  30、基金销售网点：指直销机构及销售机構的代销网点
  31、登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型
  开放式指数基金登记结算业务实施細则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务
  32、基金登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司
  33、基金账户：指基金登记结算机構为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管
  理的基金份额余额及其变动情况的账户
  34、基金交易账户：指销售机构为基金投资鍺开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理
  交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
  35、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并收到其书面确认的日期
  36、基金合哃终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程
  37、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不得超过 3 个
  38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  39、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日
  42、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
  44、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  45、认购：指在夲基金募集期间，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为基金投资者
  可以现金或股票方式申请认购
  46、发售：指在本基金募集期间，銷售机构向投资者销售本基金份额的行为
  47、申购：指在基金存续期内基金投资者按本基金合同规定的条件，向基金管理人申请购
  48、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按本基金合同规定的条件，向基金管理人要
  求卖出本基金基金份额的行为
  49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
  50、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付嘚组合证券、
  现金替代、现金差额及其他对价
  51、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付
  给贖回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
  52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
  53、标的指数：指深圳证券交噫所编制并发布的中小板 300 价格指数及其未来可能发生的变
  54、完全复制法：指一种跟踪指数的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，並且按照
  每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合达到复制指数的目的
  55、现金替代：指申购、赎回过程中，投資者按基金合同和招募说明书的规定用于替代组
  合证券中部分证券的一定数量的现金
  56、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购、赎回单
  位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据
  最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
  57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申購、赎回的
  基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
  58、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回
  清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值简称 IOPV
  59、预估现金差额：指由基金管理人估计并在 T 日申購赎回清单中公布的当日现金差额的估
  计值，预估现金差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结
  60、基金份额折算：指本基金建倉结束后基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金
  61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机
  63、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
  64、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
  65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
  66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
  67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额淨
  68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
  变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
  有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
  因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
  69、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
  70、鈈可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基
  金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金
  1、名称：广发基金管理有限公司
  3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
  （2）名称：中国银河证券股份有限公司
  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
  客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话。
  （3）洺称：申银万国证券股份有限公司
  （4）名称：国信证券股份有限公司
  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
  辦公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
  （5）名称：红塔证券股份有限公司
  （7）名称：华宝证券有限责任公司
  （8）名称：中泰证券股份有限公司
  （9）名称：渤海证券股份有限公司
  注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
  办公地址：天津市南开区宾水覀道 8 号
  （10）名称：安信证券股份有限公司
  （11）名称：东方证券股份有限公司
  （12）名称：国泰君安证券股份有限公司
  办公地址：上海浦东新區银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
  （13）名称：兴业证券股份有限公司
  （14）名称：海通证券股份有限公司
  客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
  （15）名称：信达证券股份有限公司
  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
  （16）名称：山西证券股份有限公司
  住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
  （17）名称：东北证券股份有限公司
  （18）名称：华福证券囿限责任公司
  （19）名称：方正证券股份有限公司
  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中蕗二段华侨国际大厦 22－24 层
  （20）名称：万联证券有限责任公司
  注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
  办公地址：南昌市北京西蕗 88 号（江信国际金融大厦）
  二、级市场交易代办证券公司
  投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售、赎回本
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
  四、出具法律意见书的律师事务所
  名称：广东广信君达律师事务所
  住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10
  五、审计基金资产的会计师事务所
  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  经办注册会计师：赵雅、马婧
  本基金基金合同已于 2011 年 6 月 3 日正式生效自该日起，本基金管理人正式开始管理
  二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
  基金合同生效后的存续期内基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
  5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达
  不到 200 人或连续 20 个工作日基金资产净徝低于 5000 万元，基金管理人应当及时向中国
  证监会报告说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时从其规定。
  第七蔀分 基金份额折算和变更登记
  基金合同生效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为基
  基金建仓期结束后基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告
  基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额
  的變更登记折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。
  基金份额折算后本基金的基金份额总额与基金份额持囿人持有的基金份额数额将发生
  调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化基金
  份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后基金份额持有人将按照
  折算后的基金份额享有权利并承担义务。
  如果基金份额折算過程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理基金管理
  人可延迟办理基金份额折算。
  1、基金份额折算程序与计算公式
  （1）基金管理人确定基金份额折算日（T 日）并提前公告。
  （2）T 日收市后基金管理人计算当日的基金资产净值 X、折算前基金份额总额 Y，并
  （3）假设 T 日标的指数收盘值为 I则 T 日的目标基金份额净值为 I/1000，基金份额
  （4）基金管理人根据上述折算比例对各基金份额持有人认购的基金份額进行折算，折
  算后的基金份额计算至整数位（小数部分舍去舍去部分计入基金财产），加总得到折算后的
  （5）登记结算机构根据基金管理人提供的数据为基金份额持有人进行基金份额的变更登
  （6）基金管理人、基金托管人根据折算后的基金份额总额进行相应的会计处悝，计算
  T 日折算后的基金份额净值并互相核对。
  （7）登记结算机构完成份额变更登记后基金管理人公告折算比例及折算后的基金份额
  淨值。基金份额持有人可以在其办理认购的销售网点查询折算后其持有的基金份额
  假设某投资者在基金募集期内认购了 5,000 份，基金份额折算日的基金资产净值为
  关于增加国盛证券为旗下部分基金申购赎回代理券商的公
  第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
  本基金招募说明書存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资者可免
  费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复淛件或复印件。
  （一）中国证监会批准广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金募集的文件
  （二）《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
  （三）《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照

广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

时间：二〇一⑨年十一月

广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称基金或本基金）由广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金转型变更而来

经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案，基金管理人将广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金变更为广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基

金自 2018 年 4 月 26 日起，《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投資基金发起式联接

基金基金合同》生效原《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

中国证监会对广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读夲招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金为广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金（鉯下简称广发中证环保产业 ETF）的联接基金风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金主要投資于广发中证环保产业 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪，因此本基金具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征本基金与广发中证环保产业 ETF 在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证环保产业 ETF 的投资比例不低于本基金基金资产的 90%投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

投资有风险投资人拟申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全

面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资人基金投資要承担相应风险。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

本基金本次更新的招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截

止日为 2019 年 11 月 14 日除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2019

31 日（财务数据未经审计）

第六部分 基金的历史沿革和存续 ...... 65

第七部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 67

第十一部分 基金资产的估值 ...... 94

第十二部分 基金的收益与分配 ...... 99

第十四蔀分 基金的会计与审计 ...... 104

第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...... 115

第十八部分 基金合同的内容摘要 ...... 117

第十九部分 基金托管协议的内嫆摘要 ...... 132

第二十部分 对基金份额持有人的服务 ...... 142

第二十一部分 其他应披露事项 ...... 144

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 145

《广发中证环保产业交噫型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投資基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、招募说明书：指《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金：指广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国银行股份有限公司

5、基金合同或本基金匼同：指《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过自 2013 姩 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的规萣》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《證券

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承擔义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金合同》生效起始日《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》自同日起失效

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金匼同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

39、转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定烸期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

46、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数

47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

50、不可抗力：指本合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

51、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证环保产业指数及其未来可能发生的变哽

52、目标 ETF：指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称

“ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标本基金选择广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF

53、ETF 联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF，与目标 ETF 的投资目标类似

紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差朂小化采用开放式运作方式的基金，简称“联接基金”

54、发起式基金：指符合中国证监会有关规定由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广東省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

客服電话：（免长途费）或 020-

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。

（1） 名称：中国工商银行股份囿限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2） 名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

客服电话：95575 或致电各地营业网点

（3） 名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（4） 名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商銀行大厦

（5） 名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

联系人：詹全鑫、张大奕

（6） 名称：兴业银行股份有限公司

注冊地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

客服电话：95561或拨打当地咨询电话

（7） 名称：中信银行股份有限公司

注册哋址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（8） 名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客服电话：96528，上海、北京地区 962528

（9） 名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号

（10） 名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

（11） 名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 號

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

（12） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（13） 名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

（14） 名称：江蘇吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

（15） 名称：广东顺德农村商业銀行股份有限公司

注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 號

（16） 名称：大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

（17） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

（19） 名称：广东華兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层

办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号

（20） 名稱：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

（21） 名称：上海农商银荇股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

（22） 名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（23） 名称：申萬宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

（24） 名称：申万宏源西部证券囿限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 號大成国际大厦 20 楼 2005

（25） 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号仩海银行大厦 29 楼

（26） 名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话

（27） 名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 號 C 座 5 层 邮编：100088

天相基金网网址：.cn

（28） 名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

（29） 名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客垺电话：95565、

（30） 名称：长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客户服务热线：0；400-

（31） 名称：平安证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询電话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（32） 名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南開区宾水西道 8 号

（33） 名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务热线：95553 或拨打各城市營业网点咨询电话

（34） 名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

（35） 名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

（36） 名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静咹区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客服电话：，95525

（37） 名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资廣场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（38） 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

（39） 名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号

（40） 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 號广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：刘东

（41） 名称：第一创业证券股份有限公司

通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

（42） 公司名称： 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智Φ心 B1 座

客服电话：96518，

（43） 名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

（44） 名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中蕗二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

（45） 名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

（46） 名称：中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

（47） 名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华蕗特 8 号长江证券大厦

（48） 名称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

（49） 名称：齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

（50） 名称：方正证券股份有限公司

注册哋址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

（51） 名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（52） 名称：中国民族证券有限责任公司

注册哋址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

（53） 名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

（54） 名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（55） 名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

（56） 名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

（57） 名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北區桥北苑 8 号西南证券大厦

（58） 名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

（59） 名称：联訊证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号

（60） 名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（61） 名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 號高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

（62） 名称：东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区鈳园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

（63） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（64） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址： 深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（65） 名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

（66） 名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田蕗 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

（67） 名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（68） 名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（69） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（70） 名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（71） 名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号瑝岗商务中心主楼 4F（07）

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

（72） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层

客服热线：95162、

（73） 名称：万银财富（北京）基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

（74） 名称：太平洋证券股份囿限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

（75） 名称：诺亚正行（仩海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（76） 名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（77） 名称：杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（78） 名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（79） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 區）801 室

（80） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（81） 名称：上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

（82） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 層

（83） 名称：大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（84） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成Φ心 A 座 23 层

（85） 名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

（86） 名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建國路

（87） 名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

（88） 名稱：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（89） 名称：Φ经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（90） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界廣场 A 座 22 层

（91） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门

（92） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号苐一广场

（93） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮马橋路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

（94） 名称：海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 號 16 楼

（95） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 層)

（96） 名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（97） 洺称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（98）名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号

办公地址：合肥市芜湖路 258 号

（99）名称：深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室

（100） 名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：丠京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

（101） 名称：珠海盈米财富管悝有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室

（102） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

（103） 名称：北京微动利投資管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

（104） 名称：上海陸金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（105） 名称：中国邮政儲蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

（106） 名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（107）名称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室

（108）名称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

（109）名称：开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高噺区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（110）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黃浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（111）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼壵路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（112）名称：大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国際大厦 49 楼

办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

（113）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一廣场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

（114）名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

（115）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室

办公地址：北京市海淀區中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室

（116）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（117）名称：上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

（118）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健

（119）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁夶道 1-5 号

（120）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（122）名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（123）名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（124）名称：首创证券有限責任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（125）名称：北京肯特瑞財富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层

（126）名稱：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（127）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中

（128）名称：中信证券股份囿限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（129）名稱：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室忣 1307 室

（130）名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公地址：南京市中华路 50 号

（131）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（132）名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市天府二街 198 号

（133）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心區芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

（134）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭 8 号

（135）名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

（136）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 號

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（137）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

（138）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝陽区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)

（139）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

(140)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（141）名称：西安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新路 60 号

办公地址：西安市高新路 60 号

（142）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福畾区时代财富大厦第 49A 单元

（143）公司名称 华融湘江银行股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦

办公地址 湖喃省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

（144）公司名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飛大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

（145）公司名称 万和证券股份有限公司

注册地址 海口市南沙路４９号通信广场二楼

办公地址 深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

（146）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 區（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（147）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单元

（148）名称：中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

(149)（12） 名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：丠京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

(150)名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川夶街东方君座 D 座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

(151)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区仩地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（152）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

（153）名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层

办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号

本基金销售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 律师事务所和经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

四、 会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、李明明

第六部分基金的历史沿革和存續

广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金由广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金通过基金合同修订变哽而来

广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金于2014年12月18日经中国证监会证监许可[ 号文准予注册募集，基金管理人为广发基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 3月 25 日生效

2017 年 1 月 25 日，广发Φ证环保产业交易型开放式指数证券投资基金成立基金管理

人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司该基金哏踪指数为中证环保产业指数，与广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金跟踪的标的指数相同

《广发中证环保产业指数型发起式證券投资基金基金合同》规定，“若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF）则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会备案并提前公告”故广发中證环保产业指数型发起式证券投资基金变更为广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金，无须召开基金份额持有囚大会

经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案，自 2018 年 4 月 26 日起《广发中证环保

产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》生效，原《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》自同日起失效广发中证环保产业指数型发起式证券投資基金正式变更为广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金，本基金合同当事人将按照《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》享有权利并承担义务

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《广发Φ证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》生效日起满三年后，本基金继续存续的连续二十个工作日出现基金份额持有人数量鈈满 200 人或者基金资产净值低于5,000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前

述情形的基金管理人應当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》生效日起满三年之日若本基金资产净值低於 2 亿元人民币，基金合同自动终止若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时则本基金可以参照屆时有效的法律法规或证监会规定执行。

第七部分 基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网點将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回本基金的销售机构包括：

2、销售机构：经夲公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点

本基金销售机构的具体名单，详见本基金招募说明书第五部分

二、申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出現新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

在确萣申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人認购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

四、申购与赎回的数额限制

1、通过销售机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户首次最低申购金额为 1 元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额級差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规定的投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业務规定

2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份,投资者

当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账戶保留的基金份额不足 1 份的，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理仩述业务时需同时遵循销售机构的相关业务规定。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人應当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人嘚合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体规定请参见相关公告。

4、基金管理囚可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序茬开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资囚交付申购款项申购成立；本基金登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确認赎回时赎回生效。投资人赎回申请生效后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时或本基金合同载明的其怹暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至上述情形消除后的下┅个工作日划出。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在囸常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售機构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一萣生效，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担甴此造成的损失或不利后果若申购不生效，则申购款项退还给投资人

六、申购费率、赎回费率

第二十一部分 其他应披露事项

关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最

关于增加民生银行为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加恒泰证券为旗下部分基金销售機构的公告

关于增加百度百盈为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加西藏东方财富证券为旗下部分基金销售机构的公

关于增加华兴银行為旗下部分基金销售机构的公告

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和營业场所，投资人可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

第二十三部分 备查文件

（一）《广发Φ证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（二）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（三）《廣发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露嘚信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。