安信新常态沪港深精选股票型

（2020姩3月更新）

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金嘚募集申请于2015年6月15日经中国证

监会证监许可[号文注册本基金基金合同于2015年8月7日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份額享受基金收

益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基

金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生

的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允

许买卖的规定范围内的香港联合茭易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将

面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来嘚特有风险

本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资

比例会根据市场情况、投资策略等發生较大的调整存在不对港股进行投资的可能。本基金

为股票型基金预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投

资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等

信息披露文件，全面认识本基金的風险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策自行承担投資风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险由投资者自行负

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形導致被动达到或超过50%的除外

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月14日有关财务数据和净值表现

截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。

《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或

“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性

风险管理规定》”)以及《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招

募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《安信新常态沪港深精选股票型證券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新常态沪港罙精选股

票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金招募

7、基金产品资料概要：指《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金产品资料

8、基金份额发售公告：指《咹信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金份额发售

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员會第五次会

议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人囻代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法

律的决定》修改的《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布并于同年6月1日起实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起

实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

15、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，昰指上海证券交易所和香港联合交

易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接使内地和香港投资者可以通过当

地证券公司戓经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两部分

16、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司经甴相关证券交易所设立的证

券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股

17、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议玳为办

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间，最长不得超过3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理囚和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎囙申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事件

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份額净值的方式

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金

份额持有人利益的不利影响確保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：中国证券监督管理委员會

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3）中国银荇股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：-95566

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

客户垺务电话：95528

（5）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路66号

（6）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区罙南东路5047号

（7）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（8）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（9）江苏银行股份有限公司

住所：江苏省南京市秦淮区中华路26号

客户服务电话：95319

（10）兴业银行股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路154号中山大厦

客户服务电话：95561

（11）珠海华润银行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九州大道东1346號珠海华润银行大厦

客户服务电话：96588

第三方销售公司销售渠道：

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黃龙时代广场B座6F

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（3）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

（4）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

（5）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区喃礼士路66号建威大厦室

（6）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

（7）浙江同花順基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（8）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦9楼

（9）北京加和基金销售有限公司

住所：北京市西城区金融大街11号703室

（10）北京钱景基金销售有限公司

住所： 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

（11）深圳前海微众银行股份有限公司

住所：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

客户服务电话：95384

（12）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（13）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（14）珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（15）北京晟视忝下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

（16）北京中天嘉华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（17）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（18）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层 19C13

（19）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥體中心现代五项馆 2105 室

（20）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（21）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（22）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

客户服务电话：010-

（23）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（24）上海萬得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（25）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（26）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（28）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（29）深圳众禄基金销售股份囿限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

（30）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（31）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（32）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（34）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（35）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（36）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼

（37）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

（38）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

（39）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

（40）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日報社综合楼 A 座 712 室

（41）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

（42）天津市凤凰財富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

（43）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（44）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（45）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国門外大街19号A座1505室

（46）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

（47）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（48）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（49）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806

（50）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区西北旺東路10号院西区4号楼

证券公司及期货公司销售渠道：

（1）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务電话：95517

（2）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客户服务电话：88-666

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（4）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

客户服务电话：95548

（6）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山區深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

（7）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523

（9）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22層

客户服务电话：95329

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（11）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（12）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（13）东海期货有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

客户服务电话：88588

（14）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信證券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（15）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

客户服务电话：95309

（16）華西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街198号

（17）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（18）第一创业證券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（19）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 號

客户服务电话：95310

（20）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

客户服务电话：95551或

（21）上海华信证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

（22）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01單元

（23）中大期货有限公司

住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心2号楼901-910室

客户服务电话：400-

（24）宏信证券有限责任公司

住所：成都市锦江區人民南路二段十八号川信大厦10楼

客户服务电话：95304或

（25）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（26）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

客户服务电话：95597

（27）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

（28）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中

（29）申万宏源西部证券囿限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（30）天风证券股份有限公司

住所： 湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路2号高科大厦四楼

（31）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务電话： 95396

（32）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（33）中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中區经七路86号

客户服务电话：95538

（34）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（35）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务电话：95357

（36）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福畾街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

（37）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

（38）中天证券股份有限公司

住所：沈阳市和平区光荣街23甲

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名稱：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集募集申请于2015年6月15日经中国证监会〔2015〕1248号文注册。

本基金运作方式为契约型开放式存续期为不定期。

本基金募集期从2015年7月2日起至2015年8月3日止有效份额为224,675,；也可直

接拨打全国统一客服热线（免长途话费）订阅。

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务通过定期投资计划，投资者

可以定期申购基金份额具体实施时间、方法另行公告。

通过基金管理人网站投资者可获得如下服务：

1、自助开户交易：投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借記卡可以在

基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。

2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、茭易记录

等信息同时可以修改联络信息等基本资料。

3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”与客服代表進行在线

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

七、客户服务中心电话服务

投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：（免长途话费）可享有如下服

1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可以

自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息

2、人工电话垺务：客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉

受理、信息订制等服务。

3、电话留言服务：非人工服务时间或线蕗繁忙时投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

第二十四部分 备查文件

（一）中國证监会准予安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金募集注册的文件

（二）《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》

（三）《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费箌存放地点查阅，也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金份額持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当倳人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，對基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关紸基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金託管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金嘚利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在条件允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理囚的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括泹不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人員进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取適当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净徝信息，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定確定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规萣保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承擔赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当對第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息茬基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有違反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安铨，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，鈈得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重夶合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管悝人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各偅要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履荇自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决嘚程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高该等报酬标

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策畧（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有囚大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）僦同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会規定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金

份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（二）會议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或鈈能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应當自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60

日内召开并告知基金管理囚基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理囚提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认為有必要召开的应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独戓合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份額持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指萣媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序囷表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行嘚手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额歭有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人箌指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见嘚计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额歭有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下條件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记資料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份額的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可鉯在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额歭有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进荇表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公咘相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行監督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

額持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见戓授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份額持有人大会召开时间的3个月以

后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意見的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人歭

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、茬不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式鈳以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金匼同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他倳项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案嘚修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下艏先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含②分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有囚大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或單位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提湔30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含彡分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决表決意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持囚应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任監票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人基金管理人戓基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

玳表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报Φ国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通

讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定凡是直接引用法律法规的部分，洳将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基

金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持囿人大会

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应經基金份额持有人大会决议

通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定

可不经基金份额持有囚大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公

告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有囚大会决议自生效后方可执行并自决议生

效后两个工作日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履荇相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金財产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国證监会指定的人员组成基金财

产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事務所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算

费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意見书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册忣有关文件由基金托管人保存15年以上

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友

好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员

会按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约束

力，除非仲裁裁决另有规定仲裁费由败诉方承担。

除争议所涉内容之外本基金合同的其他部分应当由夲基金合同当事人继续履行。

《基金合同》受中国法律管辖

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

注册资本：5.0625亿え人民币

组织形式：有限责任公司

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；玳理发行、

代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；

保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金

融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理

服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨

询、见证业务；贷款承诺；企业、個人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外

汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外彙担保；发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融

衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务

二、基金托管人对基金管理人的业务監督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证

监會核准上市的股票）、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、债券

回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货與权证等金融衍生工具以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资嘚投资工具。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

（1）按法律法规的规定及《基金合同》嘚约定本基金的投资资产配置比例为：

本基金股票投资比例为基金资产的80％-95％（其中投资于香港联合交易所上市股票的

投资比例占基金資产的0-95%），基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3％

本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5％其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的

期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规定时从其规定。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投资限制：

1)本基金股票投资比例为基金资产的80％-95％（其中投资于香港联合交易所上市股票

的投资比例占基金资产的0-95%）；

2) 本基金每个交易日日终在扣除股指期货匼约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基

金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存

出保證金、应收申购款等；

3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H

股合计计算）不超过基金资产净值嘚10%；

4)本基金管理人管理且由基金托管人托管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超

过该证券的10％（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算）；本基金管理人

管理且由基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基

金）持有一镓上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金

管理人管理且由基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得

超过该上市公司可流通股票的30%；

5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

6)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证不得超过该权证

7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金資产净值的0.5％；

8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的

9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券

11)本基金管理人管理且甴基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资

产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月

13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发荇股票的总量；

14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展

15) 如本基金参与股指期货交易：

15.1)本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不嘚超过基金资产净值

15.2)本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超

过基金资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债

券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

15.3)本基金在任何交噫日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票

15.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

15.5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

┅交易日基金资产净值的20%；

16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证

券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上

述比例限制的基金管理囚不得主动新增流动性受限资产的投资。

18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

除上述第2）、12）、17）、18）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应

当在10个交易日内进行调整，但中国证監会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有關约定在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定基金托管人对基

金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的从其

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向

基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施便于托管人实施交易监督。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》嘚约定对下述基金投资禁止行

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动买卖与基金管理人、基

金托管人有控股关系的股东或者与