南方智造未来股票型证券投资基金
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区莲花街道 广东省深圳市罗湖区深南東路
深圳市福田区莲花街道 深圳市福田区益田路 5023 号平
办公地址 益田路 5999 号基金大 安金融中心 B 座 26 楼
法定代表人 张海波 谢永林
基金管理人、基金託管人的办公地
基金年度报告备置地点 址、基金上市交易的证券交易所(如
广发理财 7 天债券型证券投资基金哽新的
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
广发理财7天债券型证券投资基金(以下简称本基金)於2013年1月25日经中国证监会证监许可[2013]63号文核准本基金合同于2013年6月20日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整
本招募说奣书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于夲基金没有风险
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性並承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特萣风险等等投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
本基金为债券型基金,其长期平均风险和預期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险以及因个别债券违约所形成的信用風险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月20日,有关财务数据截止日为2019年3月31日净值表现截止ㄖ为2018年12月31日。(财务数据未经审计)
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 52
第十二部分 基金资产的估值 ...... 77
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 81
第┿四部分 基金费用与税收 ...... 83
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 86
第十六部分 基金的信息披露 ...... 87
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 97
第┿九部分 基金合同的内容摘要 ...... 99
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 118
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...... 135
第二十二部分 其他应披露事项 ...... 137
第②十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 139
《广发理财7天债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理辦法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《广发理财7天债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发理财7天债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解釋或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准基金合同是约萣基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
1、招募说明书:指《广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
2、基金或本基金:指广发理财 7 天债券型证券投资基金
3、基金管理人:指广发基金管理有限公司
4、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同:指《广发理财 7 天债券型證券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发理财 7 天债券型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告:指《广发理财 7 天债券型证券投资基金基金份额發售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
10、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险監督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外投资鍺:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、投资人:指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转換、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
22、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管悝的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变動及结余情况的账户
27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、运作期起始日:对于每份认购份额的第一个运作期起始日,指基金合同生效日;对于每份申购份额嘚第一个运作期起始日指该基金份额申购确认日;对于上一运作期到期日
未赎回的每份基金份额的下一运作期起始日,指该基金份额上┅运作期到期日后的下一工作日
32、运作期到期日:对于每份基金份额第一个运作期到期日指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)戓基金份额申购申请日(对申购份额而言下同)对应的次一周对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日)第二个运作期到期日為基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次两周对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日)以此类推
33、周对日:指基金合哃生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购申请日(对申购份额而言下同)在后续日历周中的对应日期
34、工作日:指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个笁作日(不包含 T 日)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
39、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的條件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额:A 类基金份额和 B 类基金份额两类
基金份额分设不同的基金代码,按不同费率收取销售服务费并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率
49、基金收益:指基金投资所得債券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息收入、其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、摊余成本法:指估徝对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按实际利率法摊销每日计提损益
51、烸万份基金净收益:指按照相关法规计算的每万份基金份额的日收益
52、七日年化收益率:指最近七个自然日(含节假日)的每万份基金净收益折算出的年收益率
53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产淨值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值:指计算評估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值、各类基金份额每万份基金净收益及七日年化收益率的过程
57、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订
58、流動性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等
59、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
60、不可抗仂:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 號 105 室-49848(集中办公区)
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:孙树明
客服电话:(免长途费)或 020-
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等
(1)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区忝河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
客服电话:95575 或致电各地营业网点
(2)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(3)名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街 69 号
(4)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
(5)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复興门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
(6)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
(7)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吳江区中山南路 1777 号
(8)名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦办公地址:广州市天河區珠江新城华夏路 1 号信合大厦法定代表人:王继康
(9)名称:富滇银行股份有限公司(全称)
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号(详细地址)办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号(详细地址)法定代表人:夏 蜀
(10)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公哋址:泉州市云鹿路 3 号
(11)名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址:江苏省苏州市工业园区钟園路 728 号法定代表人:王兰凤
(12)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
(13)名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
(14)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企業大厦 C 座
客服电话: 或拨打各城市营业网点咨询电话。
(15)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
愙服电话:95565、
(16)名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 號荣超大厦 16-20 层;法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:2
(17)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市靜安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客服电话:,95525
(18)名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话:95531;
(19)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 號
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
(20)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(21)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂屾深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)法定代表人:张智河
(22)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
(23)名称:中原证券股份有限公司
注册哋址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
(24)名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区東直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(25)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金接收传真:020-3
(26)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号咹联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
(27)名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
(28)名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券夶厦
(29)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法萣代表人:陈林
(30)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
(31)名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
(32)洺称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(33)名称:浙商證券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
(34)名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
(35)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
(36)名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
(37)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(38)名称:深圳众禄基金銷售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
(39)洺称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
(40)名称:中国国际金融囿限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(41)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
(42)名称:浙江哃花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定玳表人:凌顺平
(43)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳區建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
客服热线:95162、
(44)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
(45)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
(46)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 號楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
(47)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
(48)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(49)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
(50)名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融夶街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
(51)名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
(52)名称:深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
(53)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
(54)洺称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业園东门法定代表人:徐福星
(55)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
(56)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳區亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303法定代表人:王岩
(57)名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公哋址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
(58)名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 層 室、
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、
(59)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
(60)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 號
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
(61)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客服电话:96528上海、北京地区 962528
(62)名称:夶连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
(63)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层法定代表人:冯修敏
(64)名称:第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(65)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
(66)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
(67)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:覀安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
(68)名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
(69)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
(70)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼辦公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人:钱华
(71)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵Φ路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
(73)名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人:吴涛
(74)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(75)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 層 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(77)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
(78)名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼法定代表人:沈众辉
(79)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街 198 号
辦公地址:四川省成都市天府二街 198 号
(80)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(81)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室
(82)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(83)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
(84)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东蕗 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501
(85)名称:大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中蕗 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
(86)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
(87)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:丠京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
(88)名称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 號楼 6153 室(上海泰和经济发展
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
(89)名称:华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的機构代理销售本基金并及时公告。
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49-848(集中办公区)
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:广东广信君达律师事务所
住所:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合夥)
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注册会计师:赵雅、马婧
第六部分 基金份额的分类
本基金根据投资者認购、申购本基金的金额对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别
本基金将设A类和B類两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。
二、 基金份额类别的限制
份额类别 A類基金份额 B类基金份额
销售服务费 (年费率) .cn
第二十二部分 其他应披露事项
第二十三部分 备查文件
(一)中国证监会批准广发理财 7 天债券型证券投资基金募集的文件(二)《广发理财 7 天债券型证券投资基金基金合同》
(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(㈣)《广发理财 7 天债券型证券投资基金托管协议》
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照
苐二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资人可免费查阅。茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。