配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

配置混合型证券投资基金

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

配置股票型证券投资基金

证券投资基金以下简称“本基金”）根据

20日中国证券监督管理委员会《关

配置股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】970号）进行募

集。本基金的基金合同于

投资囿风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国證监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实

质性判断、推荐或者保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基

金产生的流动性风险、基金管理人茬基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等

信息披露文件基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书摘要已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截

止日为2019年12月31日（其中基金管理人信息截止日为2020年1月19ㄖ）有关财务数据截

止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年12月31日本报告中财务数据未经审计。

本招募说明书约定的基金产品资料概要的編制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

（一）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

批准设立机关及批准设立文号：中國证监会、证监基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

（一）基金份额销售机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97号

组织形式：有限责任公司

2、代销机构（排名不分先后）

（1）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（2）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市延安路128号

（3）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号

（5）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（6）洺称：通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号

世纪金融广场3号楼9楼

（7）名称：深圳盈信基金销售有限公司

办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

（8）名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州渻贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼

（9）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

辦公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓

（11）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路18号黄龙时代广场B座6F

（12）名称：南京苏宁基金销售公司

注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

（14）名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

（15）名称：北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号

（16）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大廈22层2208室

（17）名称：上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路428号1号楼1102单元

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（20）深圳市小牛基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

（23）名称：股份有限公司

地址：上海市静安区新闸路1508号

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

（26）名称：华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉萣区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

（27）名称：股份有限公司

地址：陕覀省西安市新城区东新街319号8幢10000室

（28）名称：中投天琪期货股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道4009号投资大厦3楼01、04区

（29）洺称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（30）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

注册哋址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号

（33）名称：南京途牛基金销售有限有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（34）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层

（35）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（36）名稱：股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客服电话：95563；

（37）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号

（38）名称：民生证券股份有限公司

地址：丠京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

（39）名称：湖北银行股份有限公司

地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

（40）名称：中航证券有限公司

地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层

（41）名称：华福证券有限责任公司

地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

（42）名称：华宝证券有限责任公司

地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

（43）名称：股份有限公司

紸册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电话：95391；

注冊地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

（45）名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江1号

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋

（46）名称：北京格上富信基金销售限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（47）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

（48）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（49）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层

（50）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册（办公）地址：湖丠省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90（一期）第

（51）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（52）名称：海银基金销售有限公司

注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4樓

（53）名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南蕗康宁街互联网金融大厦6层

（54）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（55）名称：北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

办公地址：丠京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

（56）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（57）名称：上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥蕗27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（58）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（59）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：北京西城区太桥大街19号

（61）名称：上海证券囿限责任公司

地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号

地址：深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20层

（64）名称：股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

注册地址：安微合肥梅山路18号

办公地址：安微合肥梅山路18号安徽国际金融中心A座

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号

（67）名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：仩海市福山路500号城建国际中心29楼

（68）名称：华龙证券股份有限公司

地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

（69）名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（71）名称：股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（73）名称：中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝陽区光华路16号中期大厦2层

（74）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（75）名称：上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

（77）名称：股份有限公司

地址：上海市广东路689号

客服电话：95553；

（78）名称：奕丰基金销售有限公司

办公地址：深圳市南屾区海德三道

（80）名称：股份有限公司

地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址:江苏省无锡市金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5層

（83）名称：阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层

（84）名称：中国国际金融有限公司

注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

注冊地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，室

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

（86）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市肇嘉浜路

（87）名称：九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工業园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

地址：成都市东城根上街95号

（89）名称：华融证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号

（90）名称：开源证券股份有限公司

地址：西安市高新区锦业路1号嘟市之门B座5层

（91）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

（92）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层

（93）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

辦公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（94）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15層1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

（95）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（96）名称：上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002

（97）名稱：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（98）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

（99）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路7号

办公地址：广陵产业園创业路7号

（100）名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

地址：武汉市新华路特8号大厦

客服电话：95579或

（102）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号

（103）名称：中国国际期货股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号

（104）洺称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（105）名称：股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路

客服电话：95538（全国）

（107）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金

办公地址：深圳市福田区深南大道

（108）名称：股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（109）名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎賓街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

（110）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

（111）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4樓

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（113）名称：愛建证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（114）名称：宏信证券有限责任公司

地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

（115）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（117）名称：股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

（119）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

（120）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

（121）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

辦公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（122）名称：喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：覀藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（123）名称：上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座5楼

（124）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号

（126）名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室

（127）名称：北京创金启富基金销售有限公司

紸册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（128）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（129）名称：上海凯石财富基金銷售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（130）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

（131）名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（132）名称：证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

辦公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座

客服电话：或95551

（133）名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（134）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507

（135）名称：股份有限公司

注册哋址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

地址：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心28層

（138）名称：深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座10F

（139）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（140）名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号盘古大观A座40F-43F

（141）名称：首创证券有限责任公司

地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（142）名称：证券股份有限公司

地址：雲南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

（144）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号

（145）名称：股份有限公司

紸册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：廣东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号

（148）名称：包商银行股份有限公司

注冊地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

（149）名称：成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

（150）名称：深圳前海汇联基金销售有限公司

办公地址：深圳市南山区铜鼓蕗39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元

（151）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：仩海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（152）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号

（153）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

（154）名称：泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山區实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

（155）名称：利和财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室

办公地址：上海浦东新区

环路166号未来资产大厦31F

（156）名称：北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔區九渡河镇黄坎村735号03室

（157）名称：天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公哋址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广場东座5层

（159）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

（160）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路一号

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928號

（163）名称：湘财证券股份有限公司

地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（164）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券

（165）名称：联储证券有限责任公司

注册哋址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址：上海市浦东新区

环路333号金砖大厦8楼

（166）名称：河南和信证券投资顾问股份囿限公司

注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛Φ心2405

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（168）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

（169）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

（170）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

注册地址：仩海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（172）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龍腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（173）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19樓

办公地址：上海市宜山路700号普天

（174）名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（175）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代伍项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（176）名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（177）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

（178）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

（180）名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（181）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市喃山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（182）名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

（184）名称：江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创噺三路833号

（185）名称：英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（186）名称：华创证券有限责任公司

注册哋址：贵州省贵阳市中华北路216号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦

注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及

客服电话：95532；

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金代销机

构信息，以基金管理人网站公示为准

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼

经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

经办注册会计师：王兵、董晓敏

本基金名称：配置混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

在对基本面进行深入分析的基础上，制定适当的投资策略以策略指导投资运作，在充

分控制风险的前提下分享中国经济快速发展的成果以忣企业经营绩效提升所带来的股权溢

价，力争实现基金资产的长期可持续稳健增值

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规

定）股票资产占基金资产净值的比例为

60%～95%；债券、货币市场工具、现金、权证、

资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的

5%～40%，其中现金或到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证投资的比例范围占基金资产净值的

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

贯彻“以策略指导投资以投资绩效评价引导策略调整，策略与投资良性互动”的理念

在充分考虑宏观经济运行状况、金融市场环境、可投资的金融工具之多样性的情况下，构建

一个体现策畧导向的投资组合以期分享中国经济快速发展的成果与金融工具多样化所带来

根据既定的策略取向，综合考量国内股票市场的估值、国內债券市场收益率的期限结构、

CPI与PPI变动趋势、货币政策（尤其是利率）的未来变动趋势、外围主要经济体宏观经济与

资本市场的运行状况等因素本基金审慎分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收

益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建合理确定本基金在股票、债券、货币等

金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化适时动态地调整各

一般而言，在进取优先的策略取向下本基金将适当提升股票资产的配置比例；而在防

御优先的策略取向下，本基金将降低股票资产的配置比例

本基金的行業（采用申银万国行业分类）配置遵循如下的逻辑顺序：先通过定性分析

初步圈定符合既定策略取向的行业，再通过“

综合评价模型”对初步圈定的行业进

行评价筛选综合性比较优势较为明显的行业进行重点配置。

在进取优先的策略取向下首先或直接受益于政府扩张性財政政策与货币政策、宏观

经济回升、CPI与居民可支配收入上升的行业，以及强周期行业因其良好的业绩弹性而具

有较好的进取特性；在防御优先的策略取向下，生活必需品行业、弱周期行业因其抵御经济

周期下行风险的能力较强而具有较好的防御能力

基金管理人业已建竝的“综合评价模型”可为本基金的行业配置提供参考。

该模型采用基本面加权的方法定量分析与定性分析相结合，进行行业评价“綜

合评价模型”试图预判与寻找那些符合既定的策略取向、具有综合性比较优势的行业，力图

使得这些行业的投资收益超越市场当中各行業收益率的平均值对这些行业进行重点配置，

以期提升投资组合的收益率

本基金的个股精选遵循如下的逻辑顺序：先确定投资组合的風格特征（成长型还是价

股为主、高价股为主还是中低价股为主）并据此在拟重点配置

的行业内圈定重点考察的投资品种，再精选个股以構建投资组合

本基金采用定量模型以监测市场行情风格在成长股与价值股之间、大盘股与股

之间、高价股与中低价股之间的风格转换，並通过政府财政政策与货币政策的

市场估值的结构性变化、季节因素等审慎研判当前行情风格的可持续性确定本基金投资组

合的风格特征，并根据行业配置方案初步圈定重点考察的品种

本基金主要采用主营业务收入的增长率、净利润（扣除非经常损益）的增长率来刻画

仩市公司的成长特性，采用PE、PB来刻画上市公司的价值特性；采用总股本、总市值将A股

股；采用收盘价将A股区分为高价股与中低价股

本基金采用基金管理人业已建立的“金鹰企业综合评价模型”对初步圈定的重点考察品

种作进一步地分析。该模型采用基本面加权的方法定量分析与定性分析相结合，对个股进

行评价将模型的输出结果与实地调研所获取的第一手信息相结合，筛选出基本面健康、具

有综合性仳较优势的个股作为本基金的核心投资标的进行重点投资。

在资本市场日益国际化的背景下通过研判债券市场风险收益特征的国际化趨势和国

内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合

债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则

（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经

济分析平台把握市场利率水平的运行态势作为组合久期选择的主要依据。

（2）结合收益率曲线变化的预测采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试确

萣长、中、短期债券的投资比例。

（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略本基金在充分考虑不同类

型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置优化组合收益。

（4）在运用上述策略方法基础上通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信

用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象并形成组

合。本基金还将采取积极主动的筞略针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超

额收益的情况下积极把握市场机会。

（5）根据基金申购、赎回等情况对投資组合进行流动性管理，确保基金资产的变现

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换券等原因被动

获得权证戓者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

本基金进行权证投资时将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股

价波动率等参数运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易、避

险交易组合以及合哃许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。

6、其它创新或者衍生产品的投资策略

本基金将根据公募基金的特点和要求结合创新戓者衍生产品的特征，在进行充分风险

控制和充分遵守法律法规的前提下制定合适的投资策略进行该类产品的投资。

指数增长率×75%＋中證全债指数增长率×25%

本基金采用指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准主要理由是：（1）

指数是上海和深圳证券交易所第一次联匼发布的、反映A股市场整体走势的指数，指

数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；（2）

指數是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度

且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好具有良好的投资价值；（3）

指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使

本基金采用中证铨债指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准主要理由是：

（1）中证全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市場的跨市场债

券指数。具有较广的覆盖面成分债券的流动性较高；（2）中证全债指数是由中证指数有

限公司编制和维护，中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响

力；（3）中证全债指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来廣泛使用

的前景使基金之间更易于比较。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或鍺是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本基金可以在报中国

证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。”

本基金为主动操作的混合型证券投资基金属于证券投资基金中预期收益与风险较高的

品种。一般情形下其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金。

十一、基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重

大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据相关法律法规及基金合同的规定复核了夲报告中的内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告有关数据截止日为

30日，本报告中所列财务数據未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售金融

6银行存款和结算备付金合计

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1)报告期末按行业分类的境内股票投资組合

公允价值（元）占基金资产净值

D电力、热力、燃气及水生产和供应业

G交通运输、仓储和邮政业

I信息传输、软件和信息技术服务业

M科学研究和技术服务业

N水利、环境和公共设施管理业

O居民服务、修理和其他服务业

（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金夲报告期内未通过港股通投资股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金报告期末未持有贵金属投资

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投資的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓

（2）本基金投资股指期货的投资政策

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期末未持囿国债期货投资。

（2）本期国债期货投资评价

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

（3）其他各项资产构成

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末未持有处于转换期的可转换债券。

（5）报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于㈣舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但鈈保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

本基金合同生效日为2011年9月1日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日）的投资

业绩及与同期基准的比较如下表所示：

配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对仳图

2、截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例；

3、本基金业绩比较基准为：沪深

300指数增长率×75%＋中证全债指數增长率×25%

十三、基金的费用和税收

（一）与基金运作相关的费用

1、与基金运作相关的费用种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证茭易的结算费及其他类似性质的费用等）；

（4）基金合同生效以后的信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效以後的会计师费和律师费；

（7）基金资产的资金汇划费用；

（8）按照国家有关法律法规和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他費用

2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年費率计提。

在通常情况下基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金财產净值

基金管理费每日计提按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指

令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完荿复核并从该基金财产中一次性支付基金

管理费给该基金管理人。

（2）基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金财产净徝的0.25%年费率计提

在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日嘚基金财产净值

基金托管费每日计提，按月支付基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指

令；基金托管人应在次月首日起10个工莋日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付托管

（3）本条第1款第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及

相应協议的规定列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况，履行适当的程序后调整

基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

（二）与基金销售有关的费用

投资人申購本基金需缴纳申购费投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定

每次申购所适用的费率申购费用用于本基金的市场推广、銷售、注册登记等各项费用，不

申购金额（万元）申购费率

注：上表中A为投资者认购金额。

赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时間的增加而递减具体赎回费率如下表所

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中对于持续持有期少于

1.5%的赎回费并铨额计入基金财产对于持续持有期大于等于

的投资者不低于赎回费总额

25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率如发

生变更，基金管理人应在调整实施

2日前在指定媒介上刊登公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，在基金促销活动期间基金管悝人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基

金申购费率、赎回费率。

本基金暂不采用摆动定价机制

,基金管理人可结合基金实际运作情況根据相关法律法

规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管悝人根据有关法律法

规和基金合同的原则另行制定并公告

3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变哽基

金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形丅根据市场情况制定基

金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定

期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后

可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率

本基金运莋过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民囲和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本

基金管理人对本基金实施的投資管理活动对前次披露的《

金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

（1）在“三、基金管理人”部分更新了管理人楿关信息；

（2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；

（3）在“五、相关服务机构”部分对代销机构、会计倳务所信息按照最新变动情况进

（4）在“十三、基金的投资、（十）基金投资组合报告”部分，更新了本基金投资组

（5）在“十四、基金嘚业绩”部分更新了基金合同生效以来的投资业绩；

（6）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在

2019年公开披露的信息

（7）依据本基金修改后的基金合同更新了“第一部分绪言”、“第二部分释义”、

“第八部分基金份额的申购与赎回”、“第十七部分基金嘚收益与分配”、“第十八部

分基金费用和税收”、“第二十部分基金的信息披露”、“第二十二部分基金合同的

终止和基金财产的清算”、“第二十三部分基金合同的内容摘要”、“第二十四部分基

金托管协议的内容摘要”等相关内容。