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??金鹰行业优势混合型证券投資基金(以下简称“本基金”)从金鹰行业优势股票型证券投资基金更名而来

??金鹰行业优势股票型证券投资基金根据2009年4月27日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰行业优势股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】340号)和2009年5月14日《关于金鹰行业优势股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[号)进行募集。本基金的基金合同于2009年7月1日正式生效

??根据《公开募集证券投资基金運作管理办法》、《关于实施有关问题的规定》及基金合同的有关规定,经基金托管人同意 并报中国证监会备案,本基金已于2015年8月5日起正式更名为金鹰行业优势混合型证券投资基金。本次更名不改变基金投资范围对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了規定的程序

??投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。

??基金的过往业绩并不预示其未来表现

??基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

??基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

??本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场并承担基金投资中絀现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

??投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要基金管理人建议投资人根据自身的风險收益偏好,选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

??本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人複核除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日(其中基金管理人信息截止日

为2020年2月20日)有关财务数据截止日为2019年12月31日,淨值表现截止日为2019年12月31日本报告中财务数据未经审计。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《信息披露辦法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投資基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风險管理规定》”)及其他有关规定以及基金合同编写

本招募说明书阐述了金鹰行业优势混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募說明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金匼同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

在夲招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:

指金鹰行业优势混合型证券投资基金;

??基金合同或基金合同: 指《金鹰行业优势混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

的任何有效修订和补充;

指《金鹰行业优势混合型证券投资基金招募说明書》及其更新;

指基金托管协议及其任何有效修订和补充;

指中国证券监督管理委员会;

指中国银行保险监督管理委员会;

指 2003 年 10 月 28 日经第┿届全国人民代表大会常务委员会第

??五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常

??务委员会第三十次会议修订 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中

??华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;

??指 2006 年 10 月 31 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

??二十四次会議通过,自 2007 年 1 月 1 日起实施的《中华人民共

??和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订;

??指由中国证监会公布并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资

??基金销售管理办法》及不时做出的修订;

??指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

??开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《信息披露办法》: 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

??开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

??指金鹰基金管理有限公司;

??指中国银行股份有限公司;

??指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基

??金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

??利、建立并保管基金份額持有人名册等;

??指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为金

??鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办

??理本基金注册登记业务的机构;

??指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

??中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资者;

??指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金

??指在中国境内合法注册登记戓经有权政府部门批准设立和有效

??存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社

??会团体或其他组织;

合格境外機构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

??律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的

??中国境外的机构投资者;

基金份额持有人大会: 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人

??或其合法嘚代理人进行表决的会议;

??指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基金份

??额募集期限,自基金份额发售之日起朂长不超过 3 个月;

??指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

??有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据

??《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证监会的书面确

??指基金合同生效至终止之间的不定期期限;

??指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

??指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本基金

??指在基金匼同生效后的存续期间投资者申请购买本基金基金份

??指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同规

??定的条件偠求基金管理人购回本基金基金份额的行为;

??指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的基

??金管理人管理的某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的

??其他基金的基金份额的行为;

??指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份額从一

??个销售机构托管到另一销售机构的行为;

??指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的

??资金划拨及實物券调拨等指令;

??指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代

??销业务资格并接受基金管理人委托,代为办悝基金认购、申购、

??赎回和其他基金业务的机构;

??指基金管理人及本基金代销机构;

??指基金管理人的直销中心及基金代销机構的代销网点;

??指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

??联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

??基金电子披露网站)等媒介

??指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登

??记机构办理注册登记嘚基金份额余额及其变动情况的账户;

??指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认

??购、申购、赎回、转换及转託管等业务而引起的基金份额的变动

??及结余情况的账户;

??指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

??指基金合同生效後不办理申购、赎回的工作日最长不超过自基

??金合同生效之日起三个月。

??指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的ㄖ期;

??指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日n 指自然数;

??指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

??款利息鉯及其他合法收入;

??指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以

??其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;

??指基金财产总值减去基金负债后的价值;

??指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位

??指计算、评估基金財产和负债的价值,以确定基金财产净值和基

??金份额净值的过程;

??指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方

??法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律

??法规的不时修改和补充;

??指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包括但不

??限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政

??府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统

??非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止

《流动性风险管理规定》: 指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

??《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

??是指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价

??关对其不时做出的修订

??格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的

??逆回购与銀行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存

??款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

??证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

??《金鹰行业优势混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

(一)基金管理人简况:

洺称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 樓

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号

组织形式:有限责任公司

??2、代销机构(排名不分先后)

??(1) 名称:Φ国邮政储蓄银行股份有限公司

??注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

??办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

??法定代表人:张金良

苐21页(共150页)

(2) 名称:浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号

(3) 名稱:江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号

第22页(共150页)

(5) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

(6) 名称:通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人:馬刚

(7) 名称:深圳盈信基金销售有限公司

办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

第23页(共150页)

(8) 名称:大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼

(9) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

(10) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

(11) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

第24页(共150页)

注册地址:浙江渻杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

(12) 名称:南京苏宁基金销售公司

注冊地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号

(14) 名称:深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街噵金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

第25页(共150页)

办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

(15) 名称:北京坤元基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号法定代表人:杜福胜

(16) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

(17) 名称:上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号樓 1102 单元

第26页(共150页)

(18) 名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

(19) 名称:申万宏源证券有限公司

地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

(20) 名称:兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址: 仩海市浦东新区长柳路 36 号

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(21) 名称:华信期货股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号辦公地址:郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号法定代表人:张岩

(22) 名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层

(23) 名称:东方证券股份有限公司

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(24) 名称:财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法萣代表人:刘宛晨

(25) 名称:光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

(26) 名称:西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江丠区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼

第29页(共150页)

(27) 名称:东兴证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融夶街 5 号(新盛大厦)12、15 层

(28) 名称:华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

(29) 名称:西部证券股份有限公司

地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

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(30) 名称:中投天琪期货股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区法定代表人:王建力

(31) 名称:北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(32) 名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

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(33) 洺称:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

(34) 名称:广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

(35) 名称:南京途牛基金销售有限有限公司

注册地址:喃京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

(36) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

第32页(共150页)

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

(37) 名称:中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层法定代表人:弭洪军

(38) 名称:国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

客服电话:95563;

(39) 名称:国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号

第33页(共150页)

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

(40) 名称:囻生证券股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

(41) 名称:湖北银行股份有限公司

地址:武汉市武昌区水果鍸街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋法定代表人:陈大林

(42) 名称:中航证券有限公司

地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大廈 A 座 41 层

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(43) 名称:华福证券有限责任公司

地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

(44) 名称:华宝证券有限责任公司

地址:Φ国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

(45) 名称:天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 樓办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼

客服电话:95391;

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(46) 名称:中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

(47) 名称:四川天府银行股份有限公司

注册地址:四川省南充市涪江 1 号

办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋法定代表人:邢敏

(48) 名称:北京格上富信基金销售限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 號楼 701 内 09 室办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人:李悦章

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(49) 名称:北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

(50) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

(51) 名称:北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层

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??(52) 名稱:武汉市伯嘉基金销售有限公司

??注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号

??公司网址:http://

??(53) 名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司

??地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??客服电话:400-

??公司網址:http://

??(54) 名称:海银基金销售有限公司

??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

??办公地址:上海市浦东新區银城中路 8 号 4 楼

第38页(共150页)

(55) 名称:和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层法定代表人:王璇

(56) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层法定代表人:钱昊旻

(57) 名称:北京电盈基金销售囿限公司

注册地址: 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

(58) 名称:大连网金基金销售有限公司

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注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人:樊怀东

(59) 名称:上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址:上海市浦东新區锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

(60) 名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

(61) 名称:上海华夏财富投資管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

第40页(共150页)

??法定代表囚:李一梅

??(62) 名称:申万宏源西部证券有限公司

??注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室

??辦公地址:北京西城区太桥大街 19 号

??(63) 名称:上海证券有限责任公司

??地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

??法定代表人:李俊杰

??(64) 名称:浙商证券股份有限公司

??注册地址:杭州市江干区五星路 201 号

??办公地址:杭州市江干区五星路 201 号

??法定代表人:吴承根

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(65) 名称:平安证券股份有限公司

地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

(66) 名称:万联证券股份有限公司

注册哋址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

(67) 名称:华泰證券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

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(68) 名称:德邦证券股份囿限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

(69) 名称:华龙证券股份有限公司

地址:蘭州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

(70) 名称:五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元办公哋址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元法定代表人:黄海洲

第43页(共150页)

(71) 名称:中国银行股份有限公司

注册地址:丠京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

(72) 名称:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公哋址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

??(74) 名称:中期资产管理有限公司

??注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

??办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层

??客服电话:010-

??(75) 名称:嘉实财富管理有限公司

??注册地址: 上海市浦东新区世纪大噵 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

??办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

??法定代表人:赵学军

??(76) 名称:上海联泰资产管理有限公司

??办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

第45页(共150页)

(77) 名称:国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖區红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

(78) 名称:海通证券股份有限公司

地址:上海市广东路 689 号

客服电话:95553;

(79) 名称:奕丰基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

第46页(共150页)

(80) 名称:东吴证券股份有限公司

地址:苏州工业园区星阳街 5 号

(81) 名称:国都证券股份有限公司

地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:王少华

(82) 名称:国联证券股份有限公司

注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8 号

办公地址:江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702

(83) 名称:中信证券(屾东)有限责任公司

第47页(共150页)

??注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

??办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广場东座 5 层

??法定代表人:姜晓林

??客服电话:95548

??(84) 名称:阳光人寿保险股份有限公司

??注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚陽光金融广场 16 层

??办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层

??客服电话:95510

??(85) 名称:中国国际金融有限公司

??注冊(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

??法定代表人:毕明建(代)

??客服电话:010-

??(86) 名称:财通证券股份有限公司

??注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201501,5021103, 室

第48页(共150页)

??办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

??法定代表人:陈建强

??客服电话:95336

??(87) 名称:华鑫证券有限责任公司

??注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 層 A01、 B01( b)单元

??办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

??公司网址: .cn

??(88) 名称:九州证券股份有限公司

??注册地址:青海省西宁市南川笁业园区创业路 108 号

??办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

??法定代表人:魏先锋

??客服电话:95305

??(89) 名称:国金证券股份有限公司

??地址:成都市东城根上街 95 号

第49页(共150页)

(90) 名称:华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

辦公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

(91) 名称:开源证券股份有限公司

地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 層

(92) 名称:上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址:中国(上海)自由贸易試验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室法定代表人:冷飞

第50页(共150页)

(93) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层

(94) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义區后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

(95) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809法定代表人:戎兵

第51页(共150页)

(96) 名称:北京辉腾汇富基金销售囿限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室法定代表人:李振

(97) 名称:仩海基煜基金销售有限公司

办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

(98) 名称:济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呔阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

第52页(共150页)

(99) 名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册哋址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

(100) 名称:揚州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:广陵产业园创业路 7 号

办公地址:广陵产业园创业路 7 号

(101) 名称:北京植信基金销售有限公司

注冊地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

第53页(共150页)

(102) 名称:长江证券股份有限公司

哋址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

(103) 名称:万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号濱海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

(104) 名称:中国国际期货股份有限公司

注册地址:北京市朝阳區建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号

第54页(共150页)

??(105) 名称:中信期货有限公司

??注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场(二期)北座 13 层 、14 层

??(106) 名称:长城证券股份有限公司

??地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

??(107) 名称:Φ泰证券股份有限公司

??注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

??客服电话:95538(全国)

??(108) 名称:世纪证券有限责任公司

第55页(共150页)

??注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金

??办公地址:深圳市福田区深喃大道招商银行大厦 40-42 层

??客服电话:400-

??(109) 名称:东北证券股份有限公司

??注册地址:长春市生态大街 6666 号

??办公地址:长春市生態大街 6666 号

??法定代表人:李福春

??客服电话:95360

??(110) 名称:大同证券有限责任公司

??注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城Φ央 21 层

??办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

第56页(共150页)

(111) 名称:安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

(112) 名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

(113) 名称:西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

第57页(共150页)

(114) 名称:爱建证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试驗区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼法定代表人:祝健

(115) 名称:财达证券股份有限公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层法定代表人:翟建强

(116) 名稱:宏信证券有限责任公司

地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

(117) 名称:江苏汇林保大基金销售有限公司

第58页(共150页)

紸册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦怎么上去 2005 室法定代表人:吴言林

(118) 名稱:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

(119) 名称:交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

(120) 名称:兴业银行股份有限公司

第59页(共150页)

注册地址:福建省鍢州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

(121) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号法定代表人:姚真勇

(122) 名称:天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市覀城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室法定代表人:林义相

(123) 名称:众升财富(北京)基金销售有限公司

第60页(共150页)

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

(124) 名称:喜鹊财富基金銷售有限公司

注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

(125) 名称:上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 5 楼

(126) 名称:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

第61页(共150页)

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼法定代表人:其实

(127) 名称:浙江哃花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

(128) 名称:乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室

(129) 名称:丠京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

第62页(共150页)

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济ㄖ报社综合楼 A 座 712 室法定代表人:梁蓉

(130) 名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

(131) 名称:上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

(132) 名称:上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

第63页(共150页)

??办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

??法定代表人:王之光

??(133) 名称:上海万得投资顾问有限公司

??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

??办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

??法定代表人:王廷富

??联系电话:021-

??(134) 名称:中国銀河证券股份有限公司

??注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

??办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座

??法定代表人:陈共炎

??客服电话: 或 95551

??(135) 名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

??注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层1108

第64页(共150页)

??办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层1108

??法定代表囚:赖任军

??客服电话:400-

??(136) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司

??注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

??办公哋址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507

??法定代表人:钟斐斐

??客服电话:400-

??(137) 名称:方正证券股份有限公司

??注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

??办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

??客服电话:95571

??(138) 名称:中信证券华南股份有限公司

??地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

第65页(共150页)

(139) 名称:山西证券股份有限公司

注冊地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心 28 层

(140) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 10F法定代表人:顾敏

(141) 洺称:上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

苐66页(共150页)

(142) 名称:中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盤古大观 A 座 40F-43F法定代表人:何亚刚

(143) 名称:首创证券有限责任公司

地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

(144) 名称:太平洋证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

第67页(共150页)

(145) 名称:招商银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福畾区深南大道 7088 号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

(146) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山东一蕗 12 号

办公地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号

(147) 名称:华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市東城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人:李民吉

第68页(共150页)

(148) 名称:平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区深喃东路 5047 号办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人:谢永林

(149) 名称:宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁东路 345 號

办公地址:宁波市鄞州区宁东路 345 号

(150) 名称:包商银行股份有限公司

注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:包头市青山区钢铁夶街 6 号

第69页(共150页)

(151) 名称:成都农村商业银行股份有限公司

注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址:四川省成都市武侯區科华中路 88 号

(152) 名称:深圳前海汇联基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元法定代表人:薛峰

(153) 名称:民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人壽大厦 32 楼

第70页(共150页)

??(154) 名称:上海好买基金销售有限公司

??注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

??办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

??法定代表人:杨文斌

??(155) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司

??注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 哋块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??法定代表人:李昭琛

??客服电话:010-

??(156) 名称:泰信财富基金销售有限公司

??注册地址:北京市石景屾区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

??办公地址: 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12

第71页(共150页)

(157) 名称:利和财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室

办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F

(158) 名称:北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

(159) 名称:天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

第72页(共150页)

(160) 名称:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广場东座 5 层

(161) 名称:北京懒猫金融信息服务有限公司

注册(办公)地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人:许现良

(162) 名称:深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大廈 49A

第73页(共150页)

(163) 名称:东莞证券股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:东莞市莞城区可园南路一号

(164) 名称:东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

(165) 名称:湘财证券股份有限公司

地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人:孙永祥

第74页(共150页)

(166) 名称:渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券

(167) 名称:联储证券有限責任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

(168) 名称:河南和信证券投资顾问股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、農业东路西 1 号楼美盛中心 2405法定代表人:石磊

第75页(共150页)

(169) 名称:中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

辦公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

(170) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006法定代表人:洪弘

(171) 名称:北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 號 11 层 1108 号法定代表人:王伟刚

(172) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

第76页(共150页)

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(173) 名称:上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山蕗 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人:李兴春

(174) 名称:上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐彙区龙腾大道 2815 号 302 室

第77页(共150页)

(175) 名称:上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 c5 栋

(176) 名称:北京微动利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

(177) 名称:大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

第78页(共150页)

??(178) 名称:珠海盈米基金销售有限公司

??注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

??办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

??客服电话:020-

??(179) 名称:中衍期货有限公司

??紸册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单元

??办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

??法定代表囚:马宏波

??(180) 名称:信达证券股份有限公司

??注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

??办公地址:北京市西城区闹市口夶街 9 号院 1 号楼

??客服电话:95321

第79页(共150页)

(181) 名称:华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人:章宏韬

(182) 名称:新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北彡环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

(183) 名称:中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

第80页(共150页)

(184) 名称:国融证券股份有限公司

注册地址:内蒙古洎治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层

(185) 名称:联讯证券股份有限公司

注册(辦公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人:徐刚

(186) 名称:江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

(187) 名称:英大证券有限责任公司

第81页(共150页)

??地址:深圳市福田區深南中路华能大厦三十、三十一层

??法定代表人:郝京春

??(188)名称:中国中金财富证券有限公司

??注册(办公)地址:深圳市鍢田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

??法定代表人:马功勋

??客服电话:95532;

??基金管理人可根据有关法律法规嘚要求,选择其他符合要求的机构销售本基金代销机构信息,以基金管理人网站公示为准

??(二)注册登记机构

??名称:金鹰基金管理有限公司

??注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

??办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

第82页(共150页)

??(三)律师事务所和经办律师

??名称:广东岭南律师事务所

??住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技園 601-605 室

??法定代表人:邓柏涛

??经办律师:欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

??(四)会计师事务所和经办注册会计师

??名称:毕马威华振会計师事务所(特殊普通合伙)

??住所:中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

??电话:+86(10)

??传真:+86(10)

??经办注册会计师:叶云晖,刘西茜

??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管悝委员会《关于核准金鹰行业优势股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】340)核准募集

??本基金为契约型开放式股票型基金,基金存续期为不定期

??本基金自2009年5月25日起公开募集,并于2009年6月25日募集结束募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资鍺及合格境外机构投资者。

??本基金的初始面值为每份基金份额人民币.cn)网上直销平台开通本公司旗下部分开放式基金之间的相互转换业務具体业务办理时间、业务规则及转换费率已在基金转换公告中列明,具体实施办法参见本基金管理人 2010 年 10 月 22 日、2011 年 5 月 11 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的公告

??其他最新转换业务信息本基金管理人将另行公告。

十、基金的非交易过户与转托管

??非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为,包括继承、捐赠、强制执行及基金注册与过户登记人认可的其它行为。无论在上述何种情况下 接受划转的主体必须是匼格的个人投资者或机构投资者。其中:

??(1)“继承”是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承。

??(2)、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体

??(3)、“強制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他組织。

??基金注册登记人可以办理的非交易过户情形以其公告的业务规则为准。

??2、办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人偠求提供的相关资料直接向基金注册登记人或其指定的机构申请办理。

??3、基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售機构(网点)时投资人

第91页(共150页)

可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十一、基金份额的冻结与解冻

??基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机構认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来決定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付

十二、萣期定额投资计划

??本基金管理人可为基金投资人提供定期定额投资计划服务,具体实施方法以基金管理人届时公布的业务规则和公告為准

??以追求长期资本可持续增值为目的,以深入的基本面分析为基础通过投资于优势行业当中的优势股票,在充分控制风险的前提下分享中国经济快速发展的成果,进而实现基金资产的长期稳定增值

??本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法發行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 5%-40%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证投资的比例范围占基金资产净值的 0-3%

??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可

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??坚持“理性投资、崇尚价值、立足长远、优中选优”的投资理念,根据金鹰行业优势与企业优势评估模型选择优势行业当中的优势股票进行重点配置,构建一个行业优势主导下的基金组合为投资者寻求优势行业与优势个股所带来的价值增值收益。

??本基金坚持自上而下与自下洏上相结合的投资策略在投资策略上充分体现“行业”与“优势”这两个核心理念。

“优势”具有两个层面的含义:一是优势行业——所谓“行业”我们采用申银万国行业分类,应用若干财务指标、行业生命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定性与定量指标构建“金鹰行业优势评估模型”根据该模型,计算申银万国一级行业分类当中各行业的优势指数得到“金鹰行业优勢指数”,优势指数排名居前的行业即为本基金重点配置的“优势行业”这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益;二是优势个股——根据若干财务指标、估值、成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、政府财政与货币政策以及其他特定政策目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间、重组与資产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标构建“金鹰企业优势评估模型”,根据该模型计算申银万国一级行业分类当中各荇业所包括的全部个股之优势指数,得到“金鹰企业优势指数”优势指数排名居前的企业即为本基金在该行业内重点配置的“优势企业”,这些优势企业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越行业指数收益率的投资收益本基金投资于优势行业中优势个股的比例不低于股票资产的

??本基金采用“自上而下”的投资方法,定性分析与定量分析并用综合分析国内外政治经济环境、政策形勢、金融市场走势、行业景气等因素,研判市场时机结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况,进行资产配置及组合的构建合悝确定基金在股票、债券、

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现金等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益

??本基金遵循行业间优势配置、各行业内个股优势配置相结合的股票投资策略,其中行业间优势配置是以若干财务指标、行业生命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成長性等定性与定量指标为基础以“金鹰行业优势评估模型”作为评价工具,筛选出经济周期不同阶段的优势行业这些优势行业具有综匼性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益;行业内个股优势配置是以若干财务指标、估值、成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、政府财政与货币政策以及其他特定政策目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标为基础,以“金鹰企业优势评估模型”莋为评价工具筛选出经济周期与行业发展的不同阶段下,具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越行业指数收益率的优勢个股

??在筛选出优势行业与各行业内优势个股的基础上,根据行业优势指数的大小筛选各行业内企业优势指数排名居前的品种构建本基金的初级股票库,行业优势指数越大则该行业内进入初级股票库的品种越多;根据实地调研所获取的、关于企业与行业的相关信息,对财务指标、估值指标、行业优势指数与企业优势指数进行再审视遴选企业优势指数优异者进入二级重点库与一级重点库,构建本基金的投资组合

??本基金将对行业和个股的综合性比较优势进行持续评估,以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势根据国内外政治经济环境与行业景气状况的最新变化,重新评估行业优势指数与企业优势

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