新疆前海联合添利债券型发起式證券投资基金
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的
准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金
注册的批复》（證监许可【2016】1743号）注册日期为：2016年8月2日，基
金合同已于2016年11月11日正式生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证基金管理人依照恪尽
职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一
定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保證
基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金湔，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
本基金可能投资于中小企業私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之
债务人如出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信
用质量降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活
跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进荇较大数量的买
入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品種长期预期风险
收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金投资有风险，投资
者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基
金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，自主、谨慎
做出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担
本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露辦法》实
施之日起一年后开始执行
本基金本次招募说明书（更新）主要对基金经理相关信息进行更新，基金经
理相关信息更新截止日为2020姩3月27日除非另有说明，本招募说明书（更
新）信息披露相关内容截止日为2019年11月6日其他所载内容截止日为2019
年5月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投
资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海
联合添利债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有洳下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资
基金基金合同》及对基金匼同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合
添利债券型发起式证券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金
8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合添利债券型發起式证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五佽会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会瑺务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和國
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份額
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为噺疆前海联合基
金管理有限公司或接受其委托办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则由基金管理人囷投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为
42、摆动定价机制：指基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投资者从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
戶内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日
各自类别的基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会規定的条件募集、且募
集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限自基金
合同生效日起不少于三年的开放式基金
54、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外
的投研人员）等人员的资金
55、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持有期限自基金合同生效日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管理
人、基金管理人高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等囚
56、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别收取认购费、申购费并根据歭有期限收取赎回
费，不收取销售服务费的称为A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期
限收取赎回费，不收取认购费及申购费的稱为C类基金份额
57、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
58、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
59、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中國证监会基金电子披露
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
设立日期：2015年8月7日
办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
基金管理囚新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842号文核准设立，注册资本为20000万元人民币目前的股权结构
为：深圳市钜盛華股份有限公司占30%、深圳粤商物流有限公司占25%、深圳
市深粤控股股份有限公司占25%、凯信恒有限公司占20%。
1、董事会成员基本情况
公司董事会囲有7名成员其中3名独立董事。
黄炜先生董事长，硕士研究生1997年7月至2002年5月在工商银行广
东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11朤在工商银行深
圳分行工作担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司
邓清泉先生副董事长，硕士研究生曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、
中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信
证券股份有限公司、夶通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托
有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。
孙磊先生董事，硕壵研究生曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州
新忝地集团有限公司董事
王晓耕女士，董事硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社2009年1月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理，2015年1月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负责人2015年7月至今任公司总经理、董事。
孙学致先生独立董事，博士历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省
高级人民法院庭长助理现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管
冯梅女士，独立董事博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学
副教授、中国电子信息产業发展研究院研究员、北京工商大学教授现任北京科
张卫国先生，独立董事博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004
年至今任職于华南理工大学历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理
工大学工商管理学院副院长、常务副院长现任华南理工大学工商管理学院院长、
公司不设监事会，设监事2名
宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管现任凯信恒有限公司总
经理、执行（常务）董事。
赵伟先生监事，硕士研究生先后任职于厦門南鹏电子有限公司、深圳证
券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职2015年1月加入新疆前海
联合基金管理有限公司筹备组，现任噺疆前海联合基金管理有限公司信息技术部
王晓耕女士董事，总经理简历参见董事会成员基本情况。
邱张斌先生硕士研究生；历任咹永会计师事务所审计经理，银华基金管理
有限公司监察稽核部监察员大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成
创新资本管理囿限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，2018年10月加
入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司督察长。
刘菲先生大学本科；先後任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河
证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基
金管理囿限公司信息技术部等，2007年6月至2015年4月任融通基金管理有限
公司信息技术部总监2015年5月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组，
2015年8月加叺新疆前海联合基金管理有限公司现任公司总经理助理兼首席
周明先生，硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部
罙圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察稽核部乾坤
期货有限公司合规部，2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司历任
风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理
林材先生，硕士研究生12年证券基金投资研究经验。曾任金元顺安基金
管理有限公司基金经理民生加银基金管理有限公司基金经理助理，德邦证券医
药行业核心分析师上海医藥工业研究院行业研究员等，具备丰富的基金投资管
理组合经验2015年9月加入前海联合基金，现任前海联合添利债券（2016年
11月17日至今）兼前海聯合新思路混合（2016年11月11日至今）、前海联合
沪深300（2016年11月30日至今）、前海联合国民健康混合（2016年12月29
日至今）、前海联合泳隆混合（2020年2月18日至紟）和前海联合科技先锋混
合（2020年2月18日至今）的基金经理曾任前海联合泓鑫混合（管理时间为
2016年11月30日至2019年9月17日）和前海联合研究优选混匼（2018年7
月25日至2019年9月26日）的基金经理。
黄浩东先生硕士研究生，8年证券投资研究经验2011年7月至2019年
8月任职于东莞证券股份有限公司深圳分公司，历任研究员、投资经理、副总经
理兼投资经理2019年8月加入前海联合基金,现任前海联合添利债券（2019
年12月17日至今）兼前海联合添惠纯债（2020姩3月26日至今）和前海联合
泳祺纯债（2020年3月26日至今）的基金经理。
本基金历任基金经理情况：张雅洁女士管理时间为2016年11月11日至
2019年9月22日；敬夏玺先生，管理时间为2016年11月17日至2020年3月
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士总经理助理张永任先生，權
益投资部副总经理、基金经理何杰先生研究发展部负责人王静女士，基金经理
黄浩东先生基金经理林材先生，基金经理敬夏玺先生
上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份
额的发售、申购、赎回和登記事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人員进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有關规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计劃、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能夠按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织並参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会並
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、監督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露辦法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内
部控制制度采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及荇业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人戓其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从倳或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易場所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（10）贬损同行以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理囚运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的證券或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健铨内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露重大关联茭易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相關的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组織或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
为了保证公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险，確保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操作程序与控制措施的总称内部控淛制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是对各项基
本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露
制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要職责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立公
司基金资产、自有资產与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维
护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流
程和会计岗位职责并针对各個风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金
管理制度、基金估值淛度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会
计档案管理制度、会计人员工作交接制度等
（2）风险管理控制制度
风险控制淛度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制
的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标
管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准則等程序性风险管理
公司设立督察长，负责监察稽核工作督察长由总经理提名，经董事会聘任
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议调阅公司相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长应
当定期和不定期向董倳会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报
公司设立监察稽核部门具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等通过制度的建立，检查公司各
业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和
人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业務规章的情况
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根據市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1朤1日
注册资本：人民币34,932,
（2）前海联合基金直销交易平台
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南蕗1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（2）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（3）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
（4）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
（5）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
（6）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
（7）上海陆金所几年了资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙樓
（8）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓
（9）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
（10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687號2号楼
（11）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（12）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室－3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广場南塔12楼b
（13）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（14）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（15）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（16）┅路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通噺世界广场A座2208
（17）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
办公地址：深圳市南山區粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
（18）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
（19）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
（20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公哋址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
（21）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（22）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
（23）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188號
（24）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭Φ心8楼DE（凯恩斯）
（25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件園10号楼12楼
（26）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼
（27）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（28）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（29）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
（30）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市东方路1267号金融服务广场2期
（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（32）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区⑨渡河镇黄坎村735号03室
（33）济安财富（北京）资本管理有限公司
住所： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环Φ路7号北京财富中心A座46层
传真： 010-济安财富
（34）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
注册资本：2208万元人民币
（35）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（36）深圳市小牛投资咨询有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
（37）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
（38）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦38-46层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层
（39）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座
办公地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层
（40）山西证券股份有限公司
住所： 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
辦公地址： 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（41）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
（42）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号
（43）上海聯泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（44）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（45）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（46）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 A座 19層
（47）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9樓
（48）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号樓9层
（49）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路799号5层01、02、03
（50）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太岼金融大厦603室
（51）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（52）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室
（53）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址： 上海市徐汇区桂平路391号B座19层
基金管理囚可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并
（54）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报東路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
（55）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海喃省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
（56）泰诚财富基金销售（大连）囿限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（57）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储
（58）江蘇汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客户垺务热线：025-
基金管理人可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并
在基金管理人网站公示
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师： 黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区鍸滨路202号企业天地2号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、李隐煜
第六部分 基金份额的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，经2016年8月2日中国
证监会证监许可【2016】1743号文《關于准予新疆前海联合添利债券型发起式
证券投资基金注册的批复》注册募集本基金自2016年10月12日起开始发售，
每份基金份额的发售面值为
仈、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理
人客户服务热线。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
1、2018年11月12日关于前海联合基金网上交易平台暂停上海银行部分
2、2018年11月14日，关于新增代理销售机构嘚公告
3、2018年11月29日关于前海联合基金网上交易平台暂停农业银行部分
4、2018年11月29日，关于前海联合基金2018年11月30日服务器升级
5、2018年12月4日前海联合基金关于高级管理人员变更的公告
6、2018年12月5日，关于新增代理销售机构的公告
7、2018年12月19日关于前海联合基金2018年12月19日服务器升级
8、2018年12月19日，关於旗下部分基金参与上海基煜基金销售有限公司
9、2018年12月25日前海联合添利债券基金-招募说明书(2018年第2号)
10、2018年12月25日，前海联合添利债券基金-招募说明书更新摘要(2018
11、2018年12月27日关于前海联合基金网上交易平台暂停快付通渠道
12、2019年1月2日，前海联合基金2018年12月31日基金净值公告
13、2019年1月11日关於前海联合基金网上交易平台暂停工商银行部分
14、2019年1月11日，关于前海联合基金网上交易平台暂停农业银行部分
15、2019年1月14日关于新增代理销售机构的公告
16、2019年1月21日，关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分
17、2019年1月22日关于新增代理销售机构的公告
18、2019年1月22日，前海联合添利债券基金2018年第4季度报告
19、2019年1月31日关于前海联合暂停大泰金石基金销售有限公司相关
20、2019年3月21日，关于前海联合基金旗下部分开放式基金开通基金转
21、2019年3月26日关于前海联合基金2019年3月27日服务器升级的
22、2019年3月27日，关于新增代理销售机构的公告
23、2019年3月28日前海联合添利债券基金2018年年度报告摘要
24、2019年3月28日，前海联合添利债券基金2018年年度报告
25、2019年3月29日关于前海联合基金网上交易平台暂停农业银行部分
26、2019年3月29日，關于前海联合基金网上交易平台暂停浦发银行部分
27、2019年3月29日关于前海联合基金网上交易平台暂停建设银行部分
28、2019年4月19日，前海联合添利債券基金2019年第1季度报告
29、2019年4月26日关于前海联合基金网上交易平台暂停华夏银行部分
30、2019年4月26日，关于前海联合基金网上交易平台暂停光大銀行部分
31、2019年4月26日关于前海联合基金网上交易平台暂停平安银行部分
32、2019年4月26日，关于前海联合基金网上交易平台暂停中国银行部分
33、2019年4朤30日关于前海联合基金2019年5月5日服务器升级的
34、2019年5月7日，关于新增代理销售机构的公告
35、2019年5月9日关于前海联合基金网上交易平台暂停平咹银行部分
36、2019年5月10日，关于新增代理销售机构的公告
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书发布后基金管理人、基金託管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的內容完全一致。
第二十四部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金匼同》；
3、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
